ID：7952996
時(shí)間：2023-12-27 00:28:57
上傳者：雨中梧投資需要具備相關(guān)的知識和技能，并隨時(shí)關(guān)注市場(chǎng)的變化和趨勢。以下是一些投資策略和方法，希望能夠為大家提供一些實(shí)用的投資建議。
美國共同基金是美國證券市場(chǎng)上非常重要的投資品種，種類(lèi)繁多，按投資規模和特征分類(lèi)，可分為九大類(lèi)：大型綜合企業(yè)型基金、大型成長(cháng)型基金、大型價(jià)值型基金、中型綜合企業(yè)型基金、中型成長(cháng)型基金、中型價(jià)值型基金、小型綜合企業(yè)型基金、小型成長(cháng)型基金、小型價(jià)值型基金。
美國各基金的投資品種和范圍都不相同，可以滿(mǎn)足不同類(lèi)別投資者需求。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險承受能力較差或保守型投資者（如退休人員）一般偏好于投資大型綜合企業(yè)型基金、債券基金等，因為投資回報較穩定，風(fēng)險又??；風(fēng)險承受能力較好、追求高收益的投資者一般偏好于投資價(jià)值型基金；追求高風(fēng)險、高收入的投資者一般偏好于投資成長(cháng)型基金。在本文中，筆者重點(diǎn)研究投資于美國主要市場(chǎng)的股票基金，就此類(lèi)股票基金一年期的業(yè)績(jì)、投資組合和投資策略進(jìn)行分析，供國內投資者參考。
短期業(yè)績(jì)跑贏(yíng)大盤(pán)。
美國股市自去年3月以來(lái)，一路狂跌。nasdaq綜合指數在去年3月10日創(chuàng )下5048點(diǎn)最高紀錄以后即節節走跌，去年最后跌損了39．3％，創(chuàng )下30年以來(lái)最大年度跌幅。今年又屢創(chuàng )新低，8月份nasdaq綜合指數與去年最高點(diǎn)相比跌幅已超過(guò)60％，指數s＆p500和道瓊斯工業(yè)平均指數也分別跌去了23％和5％。但是，一些美國共同基金一年期的投資業(yè)績(jì)卻遠遠超過(guò)了大盤(pán)，出人意料。
投資于美國主要市場(chǎng)的股票基金一年的投資業(yè)績(jì)非常突出。業(yè)績(jì)排名前十位的基金一年的最低投資收益為37％，最高投資收益為83．28％，遠遠高于同期的s＆p500的－23％，在過(guò)去的十二個(gè)月里，由于網(wǎng)絡(luò )股暴跌和科技類(lèi)大公司大幅下跌，以科技股為主nasdaq綜合指數從4000點(diǎn)跌到目前的1900點(diǎn)，跌幅超過(guò)50％，跌幅如此之大，可謂百年不遇。同期以傳統產(chǎn)業(yè)為主的道瓊斯工業(yè)平均指數的跌幅為5％。在美國各大指數均出現歷史性大調整的情況下，美國股票基金遠遠跑贏(yíng)了大盤(pán)，依然給投資者帶來(lái)了高回報。在九類(lèi)共同基金中，小型股票基金的表現最好。前十名股票投資基金中，有九家共同基金為“小型”股票投資基金，“中型”股票投資基金只有一家，而大型股票投資基金沒(méi)能排進(jìn)前十名。
美國共同基金投資策略分析為什么美國去年以來(lái)出現少見(jiàn)的股市暴跌，而共同基金還能有如此出色的業(yè)績(jì)表現呢？筆者對業(yè)績(jì)排名前十名的共同基金的投資策略進(jìn)行了分析發(fā)現：在業(yè)績(jì)前十名的股票投資基金中，現金留存率都分布在0－25％。其中，只有兩家為11％以上，其余八家為11％以下。
前十名的共同基金都建立了平均市盈率較低的投資組合。這十家共同基金的投資組合的市盈率最低為11．49倍，最高不超過(guò)25倍，平均市盈率只有18．18倍，與紐約證券交易所整個(gè)市場(chǎng)的平均市盈率25．56倍相比低28％。與nasdaq的市盈率相比，就顯得更加偏低了。而事實(shí)證明，堅持投資于低市盈率的股票的.共同基金獲得了豐碩的戰果。
最好的投資組中傳統行業(yè)。
數據顯示，業(yè)績(jì)排名前十名的股票投資基金在過(guò)去十二個(gè)月里主要投資于金融、服務(wù)業(yè)、周期性工業(yè)等傳統行業(yè)，消費品行業(yè)、能源、醫藥與保健投資比例較小，而高科技行業(yè)只占很小的比例?；仡櫭绹墒械臒狳c(diǎn)，如網(wǎng)絡(luò )、光電、新材料、生物技術(shù)、半導體等，追蹤其發(fā)展，不難發(fā)現上述熱點(diǎn)行業(yè)的市場(chǎng)前景和潛力明顯被嚴重高估，泡沫破裂和熱點(diǎn)冷卻之后，理性投資理念主導了美國證券市場(chǎng)。
其實(shí)，美國股市的熱點(diǎn)聯(lián)動(dòng)與美國經(jīng)濟形勢發(fā)生了重大的轉變緊密相關(guān)，美國經(jīng)濟增長(cháng)明顯放緩，it產(chǎn)品的需求大幅萎縮，代表新經(jīng)濟的光電子、半導體、計算機等行業(yè)銷(xiāo)售大幅減少，存貨囤積嚴重，光電子、半導體、計算機等科技板塊的大型上市公司紛紛發(fā)出業(yè)績(jì)預警。于是，聰明的基金經(jīng)理把目光轉向傳統行業(yè)，業(yè)績(jì)排名前十名的股票投資基金的良好表現很好地驗證了這種轉變的正確性。
在大盤(pán)大跌時(shí)，小盤(pán)股成為共同基金短期投資和獲利最豐厚的主要對象。一年期的投資業(yè)績(jì)反映的是美國共同基金短期的投資結果，在業(yè)績(jì)排名表中，業(yè)績(jì)排名前十名的股票投資基金主要為小型企業(yè)基金，以小型綜合企業(yè)型基金和小型價(jià)值型基金為主，小型成長(cháng)型基金并沒(méi)在前十名中。上述數據表明，在美國主要市場(chǎng)進(jìn)入熊市時(shí)，投資小盤(pán)股的共同基金獲得了很高的投資回報，小盤(pán)股成為共同基金短期投資最受歡迎的品種。
業(yè)績(jì)前十名的共同基金在短期投資組合中選擇了扭虧為盈和高成長(cháng)類(lèi)個(gè)股。在前十名的股票投資基金的投資組合中，投資回報前十名的個(gè)股主要為服務(wù)業(yè)上市公司，如stewartenterprises、americredit、net．b＠nk。在投資回報排名前二十名的個(gè)股中，大多數為高成長(cháng)型傳統行業(yè)公司，如保健行業(yè)公司magellanhealthsvcs在過(guò)去的九個(gè)月里凈利潤翻三番，美國網(wǎng)上銀行net．b＠nk今年第一季度的凈利潤實(shí)現翻六番；一部分為扭虧為盈的上市公司，如solaintl、w－h(huán)energysvcs等。
對我國開(kāi)放式基金的借鑒。
經(jīng)中國證監會(huì )的批準，華安基金管理公司將在今年9月推出我國第一家開(kāi)放式基金，與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的管理難度更大，對我國基金管理公司來(lái)說(shuō)是一次考驗。追蹤和分析美國共同基金的投資策略，對即將推出的我國開(kāi)放式基金具有以下借鑒意義：建立市盈率較低的投資組合。
開(kāi)放式基金的投資組合的平均市盈率低于市場(chǎng)的平均水平，投資風(fēng)險小，而且投資收益率也不會(huì )低，美國共同基金的短期投資業(yè)績(jì)已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。同時(shí)，建立市盈率較低的投資組合有利于形成理性投資理念。
投資組合的行業(yè)分布可根據熱點(diǎn)和基本面的變化安排。避免盲目跟風(fēng)，單純追逐“題材”和“概念”。開(kāi)放式基金可根據宏觀(guān)經(jīng)濟的發(fā)展情況及其對行業(yè)前景的影響，尋找能保持高成長(cháng)的行業(yè)進(jìn)行投資，gdp增長(cháng)放慢時(shí)，可以選擇有穩定業(yè)績(jì)增長(cháng)的行業(yè)如基礎設施、能源等進(jìn)行投資。
科學(xué)合理地安排現金留存率。合理的現金留存率能使開(kāi)放式基金的資金使用效率達到最高。在美國，共同基金的現金留存率為10％左右，我國應根據股市的實(shí)際情況參考安排。如果股市處于牛市，那么開(kāi)放式基金的現金留存率應高于一般水平；如果股市處于熊市，那么開(kāi)放式基金的現金留存率應低于一般水平。
（中經(jīng)網(wǎng),平安證券?陳翔凱）。
基金托管人：_________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷(xiāo)售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì )計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規則。
二十九、違約責任。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十二、基金合同的修改與終止。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協(xié)議（以下稱(chēng)“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
_________證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；
2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；
3.招募說(shuō)明書(shū)：指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4.中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì )；
5.銀行監管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；
15.基金托管人：指_________銀行；
19.投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
基金托管人：_________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十
一、基金的設立募集。
十
十
三、基金的申購與贖回。
十
四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。
十
五、基金的轉托管。
十
六、基金資產(chǎn)的托管。
十
七、基金的銷(xiāo)售。
十
八、基金的注冊登記。
十
九、基金的投資。
二
十、基金的融資。
二十。
一、基金資產(chǎn)。
二十。
二、基金資產(chǎn)估值。
二十。
三、基金費用與稅收。
二十。
四、基金收益與分配。
二十。
五、基金的會(huì )計與審計。
二十。
六、基金的信息披露。
二十。
七、基金的終止與清算。
二十。
八、業(yè)務(wù)規則。
二十。
九、違約責任。
二十。
九、違約責任。
三
十、爭議處理。
三十。
三十。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協(xié)議(以下稱(chēng)“本基金合同”)。自________年____月____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
_________證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;。
2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充;。
3.招募說(shuō)明書(shū)：指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》;。
4.中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì );。
5.銀行監管機構：指中國人民銀行及或中國;。
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
7.《民法典》：指《中華人民共和國合同法》;。
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
1
1.元：指人民幣元;。
1
1
3.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;。
1
4.基金管理人：指_________基金管理有限公司;。
1
5.基金托管人：指_________銀行;。
1
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1
1
9.投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
2
2
2
3.基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議;。
2
2
2
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7.存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
2
8.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
2
9.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。
3
3
3
3
3
5.銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構;。
3
6.銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人;。
3
7.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);。
3
8.指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
3
40.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
4
1.日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;
4
4
4
4.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值;。
4
4
6.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以_________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
4
4
8.不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、___、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
(一)基金發(fā)起人。
名稱(chēng)：_________。
注冊地址：_________。
辦公地址：_________。
法定代表人：_________。
總經(jīng)理：_________。
成立日期：________年____月____日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：_________。
經(jīng)營(yíng)范圍：_________。
組織形式：_________。
注冊資本：_________。
存續期間：_________。
(二)基金管理人。
名稱(chēng)：_________。
注冊地址：_________。
辦公地址：_________。
法定代表人：_________。
總經(jīng)理：_________。
成立日期：________年____月____日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：_________。
經(jīng)營(yíng)范圍：_________。
組織形式：_________。
注冊資本：_________。
存續期間：_________。
(三)基金托管人。
名稱(chēng)：_________。
注冊地址：_________。
辦公地址：_________。
編碼：_________。
法定代表人：_________。
成立日期：________年____月____日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：_________。
組織形式：_________。
注冊資本：_________。
存續期間：_________。
經(jīng)營(yíng)范圍：_________。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
(一)基金發(fā)起人的權利。
1.申請設立基金;。
2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
2.公告招募說(shuō)明書(shū);。
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
4.基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
5.法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
(一)基金管理人的權利。
4.根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額;。
5.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì );。
6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;。
9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
10.根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;。
1
1.依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案;。
1
1
3.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
1
(二)基金管理人的義務(wù)。
2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);。
8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監督;。
9.按照規定計算并公告基金份額凈值;。
1
1
2.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;。
1
1
4.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
1
1
6.編制基金的財務(wù)會(huì )計報告;。
1
7.保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄________年以上;。
1
1
9.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。
2
2
2.基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
2
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
2
2
5.負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師;。
2
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
(一)基金托管人的權利。
1.安全保管基金財產(chǎn);。
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。
5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告;。
6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
(二)基金托管人的義務(wù)。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
10.對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);。
1
1.按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構;。
1
1
3.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄________年以上;。
1
4.按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。
1
1
6.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。
1
1
8.基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
1
2
1.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng);。
2
2.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
(一)基金份額持有人的權利。
2.按本《基金合同》的規定取得基金收益;。
3.監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。
4.申購或贖回基金份額;。
5.在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管;。
6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
8.依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì );。
10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)。
2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用;。
3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
八、基金份額持有人大會(huì )。
(一)召開(kāi)事由：
有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
2.更換基金管理人;。
3.更換基金托管人;。
4.決定終止基金;。
6.轉換基金運作方式;。
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
8.更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外;。
9.中國證監會(huì )規定的其他情形;。
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1.調低基金管理費率、基金托管費率;。
3.因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改;。
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。
6.按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。
(二)召集方式。
1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;。
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。
(三)通知。
1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：
(1)會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;。
(2)會(huì )議擬審議的事項;。
(3)有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日;。
(5)會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。
2.采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
(四)會(huì )議的召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。
會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。
1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )?，F場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2.通訊方式開(kāi)會(huì )：通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：
(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
3.如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4.屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：
(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：
(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
(五)議事內容與程序。
1.議事內容及提案權。
議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案;也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
(2)程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。
2.議事程序。
(1)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )：在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第。
(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。
(2)通訊方式開(kāi)會(huì )：在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
(六)表決。
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2.基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：
(2)所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。
二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5.基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。
(七)計票。
1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
(1)如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)伪O票人。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。
(3)如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。
(4)計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。
2.通訊方式開(kāi)會(huì )。
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起5個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1.基金管理人的更換程序。
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì )還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )批準方可退任。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會(huì )批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。
(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續;新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
(6)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)或商號字樣。
2.基金托管人的更換程序。
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì )對被提名的基金托管人形成決議。
(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準方可退任。
(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監會(huì )和銀行監管機構批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定，且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。
(5)交接：原基金托管人應作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續;新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
十、基金的基本情況。
(二)基金類(lèi)型：_________。
(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個(gè)人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。
(四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過(guò)嚴格的投資流程和數量化風(fēng)險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實(shí)現基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值。
(五)存續期限：不定期。
(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。
十
一、基金的設立募集。
(一)設立募集期限。
自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起到基金合同生效日止，最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月。
(二)銷(xiāo)售場(chǎng)所。
本基金通過(guò)銷(xiāo)售機構辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
1.投資者認購前，需按銷(xiāo)售機構規定的方式備足認購的金額。
2.設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。
(四)認購費用。
本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。
(五)認購份數的計算。
本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：
(1)認購費用認購金額215;認購費率。
(2)凈認購金額認購金額-認購費用。
(3)認購份額(凈認購金額認購利息)基金份額面值。
認購份數保留至小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
(六)基金認購的規定。
關(guān)于本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或發(fā)行公告中規定。
(七)首次募集期間認購資金利息的處理方式。
有效認購資金的利息在全部認購期結束時(shí)歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。
(八)認購的程序和方法。
1.認購程序。
投資人認購時(shí)間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。
2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷(xiāo)。
3.認購確認。
銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷(xiāo)中心和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn))受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過(guò)戶(hù)機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終成交確認情況和認購的份額。
十
投資者繳納認購的基金份額的款項時(shí)，基金合同成立。
1.基金募集期限屆滿(mǎn)，凈認購金額超過(guò)_________億元并且認購戶(hù)數達到或超過(guò)_________人。
2.基金管理人自募集期限屆滿(mǎn)之日起____日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起____日內，向中國證監會(huì )提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告;基金管理人向中國證監會(huì )辦理基金備案手續，基金合同生效。
3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。
(三)基金募集失敗。
1.募集期限屆滿(mǎn)，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。
2.本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：
(1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;。
(2)在基金募集期限屆滿(mǎn)后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
3.基金募集失敗，基金管理人及銷(xiāo)售機構不得請求報酬。
(四)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產(chǎn)規模。
本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續_________個(gè)工作日達不到_________人，或連續_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬(wàn)元，基金管理人應當及時(shí)向中國證監會(huì )報告，說(shuō)明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續_________個(gè)工作日達不到_________人，或連續_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬(wàn)元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監會(huì )備案。中國證監會(huì )另有規定的，按其規定辦理。
十
三、基金的申購與贖回。
(一)申購與贖回辦理的場(chǎng)所。
本基金的銷(xiāo)售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷(xiāo)售代理人。
投資者應當在銷(xiāo)售機構辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
(二)申購與贖回辦理的時(shí)間。
1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間。
本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規定。
若出現新的證券交____市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開(kāi)放日進(jìn)行相應的調整，并報中國證監會(huì )備案。
2.申購的開(kāi)始時(shí)間。
本基金的申購自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。
3.贖回的開(kāi)始時(shí)間。
本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
申購、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書(shū)》或《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》中規定。若出現新的證券交____市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應的調整并公告。
4.在確定申購開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。
(三)申購與贖回的原則。
2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
(四)申購與贖回的程序。
1.申購與贖回申請的提出。
基金投資者須按銷(xiāo)售機構規定的手續，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的申請。
投資人申購本基金，須按銷(xiāo)售機構規定的方式備足申購資金。
投資人提交贖回申請時(shí)，其在銷(xiāo)售機構(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。
2.申購與贖回申請的確認。
基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內，對申請的有效性進(jìn)行確認。
3.申購與贖回申請的款項支付。
申購采用全額交款方式，若資金在規定時(shí)間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無(wú)效款項將退回投資者賬戶(hù)。
甲方：
乙方：
甲乙雙方經(jīng)過(guò)平等、充分協(xié)商，就雙方共同投資購買(mǎi)物業(yè)之相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，以資信守：
一、甲乙雙方共同投資，購買(mǎi)一套位于上海市，房產(chǎn)總價(jià)款萬(wàn)元人民幣。
甲方出資元人民幣。
乙方出資元人民幣。
甲方、乙方各出資50%。
甲方享有共同所購物業(yè)50%的產(chǎn)權。乙方享有共同所購物業(yè)50%的產(chǎn)權。
甲乙雙方共同對擬購房產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際考察、了解。
甲方委托乙方由乙方全權辦理購房定金、首付款、及其他購置房產(chǎn)相關(guān)款項的支付、《房產(chǎn)預售合同》等法律文件的簽署、房產(chǎn)抵押按揭貸款辦理、房產(chǎn)交接、房屋所有權證辦理、水電煤有線(xiàn)電視開(kāi)通或入戶(hù)等所有購房相關(guān)手續。由方依法出具經(jīng)過(guò)公證認證的授權委托書(shū)，并詳細載明委托事項及委托權限、委托期限。
委托人有權監督和過(guò)問(wèn)委托事項的辦理情況和進(jìn)展情況，受托人應按委托人的要求報告受托事項的'辦理情況和進(jìn)展情況，如有重要情況應及時(shí)向委托人報告或通知。
所購物業(yè)的所有權憑證要依法載明共有比例情況，即甲乙各享有50%的房屋產(chǎn)權，房地產(chǎn)權證由乙方依法辦理并由乙方妥善保管。
八、物業(yè)管理、出租及收益分配比例由方負責所購房產(chǎn)的管護、維護、出租、收取房屋租金等物業(yè)管理事務(wù)，但出租價(jià)格應征得甲方的書(shū)面同意，《房屋出租合同》應在正式簽署前取得甲方或甲方委托律師得書(shū)面同意。乙方收取承租人的房屋租金后應及時(shí)歸還銀行按揭貸款本息，余額視為房產(chǎn)收益由甲乙雙方各分享50%，每一個(gè)月結算一次。
甲乙雙方共同行使所購房產(chǎn)的占有、出租、使用、收益、處分等權利，如有。
一方依法書(shū)面授權，另一方也可以代為行使，但房產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)、抵押、擔保必須有雙方書(shū)面同意。
如甲乙雙方共同決定出售所購房產(chǎn)，應依法進(jìn)行并辦理相關(guān)手續，盈利或虧。
如果一方?jīng)Q定出售房產(chǎn)，應書(shū)面通知另一方，如果另一方不同意出售房產(chǎn)，應書(shū)面告知。不同意出售的一方應按公平價(jià)格購買(mǎi)同意出售的一方的房產(chǎn)份額。如果接到出售房產(chǎn)通知后30日內不予書(shū)面答復則視為同意出售房產(chǎn);如果不同意出售房產(chǎn)又不愿意購買(mǎi)或30日內不以實(shí)際行動(dòng)履行購買(mǎi)承諾的，視為同意出售房產(chǎn)，并應給預積極配合。
1、購房首付款元人民幣由。
甲乙雙方各付50%，并以現金支付;。
2、主貸人為乙方先生;。
3、按揭貸款的期限為年;。
4、由甲乙雙方每月向貸款銀行償還貸款本息，各自承擔50%;房產(chǎn)出租后，以房屋租金每月向貸款銀行償還貸款本息，不足部分由甲乙雙方各自支付50%。
十三、甲乙雙方所購房產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)權由甲乙雙方按本協(xié)議約定共有，所有權由雙方共同行使。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律。
1、甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議;。
2、符合本協(xié)議相關(guān)條款約定的，可以變更或解除本協(xié)議;。
3、未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議不得變更或解除;。
凡涉及本協(xié)議的生效、履行、解釋等而產(chǎn)生的爭議，先由甲乙雙方協(xié)商解決，如十五日內協(xié)商無(wú)果，雙方均可提交上海仲裁委員會(huì )并按該會(huì )的仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的、一次性的，甲乙雙方均應嚴格遵守和執行。
甲乙雙方均應嚴格信守本協(xié)議，不得違約，如有違約，違約方應向守約方賠償因違約方違約而遭受的一切經(jīng)濟損失。
十九、本協(xié)議正本一式六份，甲方貳份，乙方貳份，律師事務(wù)所保存貳份，各份具有同等法律效力。
甲方：
國藉：
住址：
身份證號：
電話(huà)：
通訊地址：
郵編：
乙方：
國藉：
住址：
身份證號：
電話(huà)：
通訊地址：
郵編：
時(shí)間：
根據我國現行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規定》的有關(guān)精神和要求，中國和深圳xx公司本著(zhù)共同發(fā)起“藍天基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：
第一條?釋義。
除本契約其他條款另有規定外，下列詞語(yǔ)具有如下意義：
本基金?指根據本契約規定所設立的藍天基金。
基金單位?指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。
人?指我國_____所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。
受益人?指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據本契約規定享有相應的資產(chǎn)實(shí)際所有權、收益分配權、剩余資產(chǎn)分配權、受益人大會(huì )表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現行法規規定的義務(wù)的人。
主管機關(guān)?指對基金實(shí)施行政管理職能的政府機構，本契約通指國人民銀行深圳經(jīng)濟特區分行。
經(jīng)理人?根據基金管理規定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約專(zhuān)指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。
投資?指經(jīng)理人將本基金資金以購買(mǎi)任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價(jià)證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進(jìn)行參股等項目為資金運用的對象進(jìn)而獲取相應之利益的行為。
信托人?指根據基金管理規定，作為本契約的締約人之一，按本契約規定對本基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專(zhuān)指中國或其繼任人。
會(huì )計年度?指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。
年初資產(chǎn)凈值?指本基金在每會(huì )計年度開(kāi)始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。
受益憑證?指根據基金管理規定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。
單位持有人?指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人。
受益人名冊?指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱(chēng)、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。
登記人?指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構.本契約專(zhuān)指深圳xx公司。
交易日?指國內有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日。
關(guān)連人?泛指下列三種人：
（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權的人；
（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權的人。
估值?指根據本契約第六條規定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權的價(jià)值進(jìn)行評估的活動(dòng)。
估值日?指經(jīng)理人按本契約規定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。
首次發(fā)行費?指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。
經(jīng)理年費?指經(jīng)理人根據本契約第十三條3款規定所應享有的款額。
資產(chǎn)凈值?指根據本契約第六條規定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位（根據上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。
信托年費?指信托人根據本契約第十二條3款規定所應享有的款額。
核數師?指根據本契約規定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會(huì )計帳目進(jìn)行核數的公認專(zhuān)業(yè)機構及其專(zhuān)業(yè)人員。
一般決議?指在根據本契約第十條規定召開(kāi)的受益人大會(huì )上由占表決權總票數50％或以上票數通過(guò)的決議。
特別決議?指根據本契約第十條規定召開(kāi)的受益人大會(huì )上占表決權總票數75％或以上票數通過(guò)的決議。
會(huì )計結算日?指本契約規定的本基金存續期間的每年12月31日。
待分配收益帳戶(hù)?指本契約規定的專(zhuān)供存放待分配收益資金的帳戶(hù)。
收益分配日?指在本基金存續期內每會(huì )計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì )確定的該會(huì )計年度的收益分配過(guò)戶(hù)截止日，該日不得超出該會(huì )計年度的會(huì )計結算日后三個(gè)月期間。
本基金章程?指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。
基金管理規定?指《深圳市投資信托基金管理暫行規定》。
計價(jià)日?指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價(jià)日或房地產(chǎn)評估日。
第二條?本基金。
1.本基金名稱(chēng)：藍天基金。
2.本基金發(fā)行規模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬(wàn)單位，最低發(fā)行額為18000萬(wàn)單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益。
3.本基金存續期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿(mǎn)前根據受益人大會(huì )決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長(cháng)封閉期（最長(cháng)不超過(guò)十年），或轉為開(kāi)放式投資基金，及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
4.本基金資產(chǎn)由下列部分構成：
（1）發(fā)售基金單位的資金收入；
（5）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；
7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。
8.本基金出于投資經(jīng)營(yíng)上的要可以隨時(shí)向外借入以現金或其它資產(chǎn)形式體現的資金；本基金借款余額不能超過(guò)本基金在該會(huì )計年度的年初資產(chǎn)凈值。
第三條?本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人。
1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說(shuō)明書(shū)所列實(shí)施。
2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價(jià)格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價(jià)格3％的首次發(fā)行費。
3.本基金單位和受益憑證均以記名的書(shū)面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。
4.本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據。
6.本基金單位的實(shí)際持有人同時(shí)為本基金的受益人，每一受益人按本契約規定所享有的對本基金的權益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權利。
7.本基金單位的受益人在本基金封閉式存續期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。
8.如果本基金在規定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。
第四條?受益人名冊和基金單位的轉讓。
1.本基金在未上市前或開(kāi)放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書(shū)面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：
（1）受益人的姓名和供分配現金收益用的銀行帳號或存折號；
（2）受益人所持有的基金單位份額；
（3）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關(guān)資料；
（4）基金單位轉讓的過(guò)戶(hù)日期。
3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。
4.本基金成立滿(mǎn)三年后，如屬延長(cháng)封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。
本基金單位上市后的交易規則按照上市的證券交易規則執行。
5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過(guò)經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。
第五條?基金的投資目標、投資范圍及投資限制。
1.本基金作為面向社會(huì )的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場(chǎng)的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類(lèi)別的已上市或非上市的股票和債券等有價(jià)證券上，或企業(yè)的股權、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值。
2.本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場(chǎng)為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權收購及合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。
3.本基金的投資規?；蚍秶邢铝邢拗疲?/p>
（5）經(jīng)理人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權的企業(yè)或項目上。
（2）由于受投資的企業(yè)出現兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時(shí)；
（3）由于本基金在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時(shí)。
5.經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來(lái)關(guān)系。
6.本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。
7.經(jīng)理以可隨時(shí)根據經(jīng)營(yíng)需要決定某一投資項目或隨時(shí)將部分或全部投資項目變現后將資金轉作其它用途。
9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規定的投資或財產(chǎn)加以替換。
10.經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書(shū)面同意后才可開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第六條?資產(chǎn)估值規則。
1.本基金單位上市后每月的第一個(gè)證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。
2.本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會(huì )計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規定進(jìn)行。
3.本基金資產(chǎn)價(jià)值的數額應按下列基準確定：
（1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價(jià)值應按該投資市場(chǎng)計價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計算，但下列除外：
（2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買(mǎi)進(jìn)成本加上自買(mǎi)進(jìn)次日起至計價(jià)日止應收利息為準計算。
（3）銀行存款及類(lèi)似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應按其票面值加上至計價(jià)日止應收的利息為準計算。
（4）任何已達成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價(jià)值應按該投資或財產(chǎn)權責發(fā)生后應具有的價(jià)值來(lái)計算。
（5）股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價(jià)日止應能獲取的利潤數來(lái)計算。
（7）按規定在本基金資產(chǎn)中待攤或預提的所有規費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價(jià)日止應攤銷(xiāo)部分或加上至計價(jià)日止應預提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來(lái)計算。
7.本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區報》或《深圳商報》上公布一次。
第七條?本基金的費用。
1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷(xiāo)費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價(jià)格的3％計算，由認購人在認購基金單位時(shí)一并支付。
2.基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的1.2％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。
3.基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。
4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關(guān)規定的標準從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。
5.公告或通知本基金有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及_____、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付。
6.基金在進(jìn)行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)_____中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。
7.本基金投資經(jīng)營(yíng)中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。
9.經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中所發(fā)生的必須開(kāi)支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開(kāi)支不得由本基金承擔。
第八條?會(huì )計和審計報告。
1.本基金單_____帳，_____核算，自負盈虧。
2.本基金會(huì )計制度按深圳會(huì )計準則執行；特區會(huì )計準則未作規定的，參照國際慣例執行。
3.經(jīng)理人在每季終了后的一個(gè)月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內，應公開(kāi)本基金的中期財務(wù)報告，在每會(huì )計年度終了后的三個(gè)月內，向受益人大會(huì )提交經(jīng)核數師公允審計過(guò)的年度財務(wù)報告。
4.本基金的投資和管理活動(dòng)中的會(huì )計帳簿以及資產(chǎn)保管會(huì )計帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負責建立和保管本基金的一切投資或管理活動(dòng)事項記錄。
經(jīng)理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。
6.本基金的核數師應為在中國或_____注冊的專(zhuān)業(yè)會(huì )計機構及其專(zhuān)業(yè)人士，且必須_____于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。
第九條?收益分配。
1.本基金在每一個(gè)會(huì )計結算日止所實(shí)現的該會(huì )計年度收益總額是指該會(huì )計年度內本基金投資經(jīng)營(yíng)中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類(lèi)的收入（包括已/應收回的債權）的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經(jīng)營(yíng)成本和應納稅額、地方性規費等款項后的余額部分。
4.本基金每年分配收益一次，通常于每個(gè)會(huì )計的年度終了后的三個(gè)月內進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會(huì )計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無(wú)收益，則該年不進(jìn)行收益分配。
第十條?受益人大會(huì )及決議。
1.受益人大會(huì )每年至少召開(kāi)一次，通常在該會(huì )計年度終了后的二個(gè)月內召開(kāi)，或者是根據代表本基金單位份額總數10％或以上的受益人書(shū)面建議后臨時(shí)召開(kāi)。
4.大會(huì )須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開(kāi)并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應達到發(fā)行總額的50％或以上。
6.大會(huì )_____由信托人事先書(shū)面指定；如果信托人未指定或已指定的大會(huì )_____遲到15分鐘以上，則由出席人當場(chǎng)推舉出一位出席人擔任大會(huì )_____。
7.除非大會(huì )_____根據表決需要或根據代表本基金發(fā)行單位總份額10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì )表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。
大會(huì )通過(guò)的任何決議對全體受益人（包括未出席大會(huì )的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。
10.下列事項須經(jīng)大會(huì )作為特別決議進(jìn)行討論和表決：
（1）對本基金章程進(jìn)行修改或增補；
（2）對本契約進(jìn)行修改或增補；
（3）已終結會(huì )計年度的收益分配方案；
（4）本基金存續期的延長(cháng)或轉變?yōu)殚_(kāi)放式基金的提案；
（5）本基金期滿(mǎn)清盤(pán)或提前清盤(pán)事項；
（6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；
（7）其它有關(guān)本基金的重大事項。
第十一條?本基金的結業(yè)和清盤(pán)。
1.本基金在封閉期屆滿(mǎn)未獲延長(cháng)時(shí)或延長(cháng)封閉期屆滿(mǎn)時(shí)，或受益人大會(huì )決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時(shí)，或在開(kāi)放式運作期間受益人大會(huì )決定終止本基金時(shí)，經(jīng)主管機關(guān)批準，本基金應結業(yè)。
2.在出現下列情況之一時(shí)，本基金經(jīng)受益人大會(huì )通過(guò)決議并經(jīng)主管機關(guān)批準，可以提前結業(yè)：
（1）由于現行法規的變更或新法規的實(shí)施使本基金不能繼續合法存在或運作時(shí)；
（2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內無(wú)新的經(jīng)理人繼任時(shí)；
（3）信托人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內無(wú)新的信托人繼任時(shí)；
（4）因不可抗力致使本基金不能正常運作達二個(gè)月以上時(shí)；
（5）本基金的資產(chǎn)凈值連續六個(gè)月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70％以下時(shí)。
3.信托人、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權書(shū)面提出本基金提前結業(yè)的建議。
4.本基金的結業(yè)經(jīng)主管機關(guān)批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將本基金的結業(yè)日和基金單位的過(guò)戶(hù)截止日通知受益人，同時(shí)由信托人負責組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結業(yè)后不得再進(jìn)行任何新的投資，且本基金單位停止轉讓。
5.本基金清算小組的組成人員應包括信托人、經(jīng)理人、注冊會(huì )計師或核數師、法律顧問(wèn)等。
6.本基金清算小組的職責為：
（1）清理、核對和保管對本基金所有資產(chǎn)；
（2）清理本基金未結的債權債務(wù)；
（3）以其認為適當的方式盡快變現一切未以現金形式存在的資產(chǎn)。
（4）向主管機關(guān)提出本基金結余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準后負責該方案的實(shí)施；
（5）負責本基金結業(yè)過(guò)程中的其它事宜。
第十二條?信托人。
1.信托人必須履行下列職責：
（1）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；
（2）配備專(zhuān)職人員負責妥善保管好本基金資產(chǎn)；
（3）設立本基金資產(chǎn)的單獨帳戶(hù)并將之區別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進(jìn)行登錄和核算；
（4）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會(huì )以及負責收益分配；
（5）負責本基金證券交易中的交割、清算和過(guò)戶(hù)并負責股權及其它項目的投資清算；
（6）監督經(jīng)理人履行其職責并監督其投資管理活動(dòng)符合本契約和本基金章程的規定；
（8）審查和公開(kāi)本基金的財務(wù)報告及其它公開(kāi)性文件；
（9）本契約或本基金章程中規定的信托人應履行的其它職責。
2.信托人的有關(guān)義務(wù)如下：
（1）以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法；
（2）對其受托的本基金資產(chǎn)承擔保管和監督責任；
（5）有責任及時(shí)將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應措施，有責任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件。
3.信托人具有權益：
（3）有權拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規定的投資或經(jīng)營(yíng)行為；
（4）有權自費委托他人辦理信托人負責的有關(guān)事務(wù)；
（6）本契約中規定的其它權益。
第十三條?經(jīng)理人。
1.經(jīng)理人必須履行下列職責：
（1）參與并主要負責本基金的發(fā)起工作；
（2）分析研究各有關(guān)投資市場(chǎng)動(dòng)向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案；
（3）組織專(zhuān)業(yè)人士_____地對本基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；
（4）經(jīng)信托人授權，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；
（5）定期對本基金資產(chǎn)和單位進(jìn)行估值并予以公布；
（6）負責本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；
（7）定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會(huì )報告工作；
（8）提出每一會(huì )計年度的收益分配建議和初步方案；
（9）準備、印制和公布本基金有關(guān)情況的公開(kāi)性文件資料；
（10）本契約規定的其它職責。
2.經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：
（1）以努力實(shí)現本基金的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法；
（5）對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任。
3.經(jīng)理人的有關(guān)權益如下：
計提額=（vn－vo－n/48_________vo）_________25％。
式中：vo表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；
vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值；
n表示計值月數。
（4）在本基金存續期內，享有時(shí)本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營(yíng)權和處分權；
（5）本契約規定的其它權益。
第十四條?信托人和經(jīng)理人的免責。
1.信托人和經(jīng)理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規或違約所引致或產(chǎn)生的后果承擔任何責任：
（3）由于客觀(guān)條件的原因而無(wú)法或不可能執行本契約的有關(guān)規定；
3.除非本契約前面部分有相反明確規定，信托人和經(jīng)理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或_____而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營(yíng)支出增加或經(jīng)營(yíng)困難不承擔任何責任。
4.信托人和經(jīng)理人可：
（2）依據任何行業(yè)/專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì )或官方機構內已形成的慣例和規律來(lái)進(jìn)行投資或其它財產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)。
5.本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：
（4）以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng )立一個(gè)與本基金完全_____的新的基金，且無(wú)需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。
6.信托人可：
（3）信托人無(wú)義務(wù)以本基金名義提起或參與其認為可能會(huì )造成由其承擔經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責任的任何與本契約規定或本基金有關(guān)的法院起訴、庭審、或答辯活動(dòng)（除非經(jīng)理人提出書(shū)面要求且根據本契約規定應由本基金負責足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失）。
7.經(jīng)理人可：
（3）有權按照本契約的有關(guān)規定，將自己應承擔的全部或部分工作任務(wù)、享有的權力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或實(shí)施。在此情況下，經(jīng)理人仍有權全額享有本契約規定應支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績(jì)獎金以及其它一切有關(guān)補償。
8.經(jīng)理人或信托人有權銷(xiāo)毀歸自己保存的并已超過(guò)一定期限的本基金的有關(guān)會(huì )計帳簿、憑證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤(pán)終結后滿(mǎn)五年）。
9.本契約所明確規定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規定或法院_____、調解書(shū)或_____機構裁決書(shū)規定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責時(shí)并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任）。
第十五條?信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換。
1.信托人或經(jīng)理人可以根據自身的意愿在本基金存續滿(mǎn)十年并繼續存續時(shí)辭去信托人或經(jīng)理人的職務(wù)，但須按下列程序進(jìn)行：
（1）信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。
（2）信托人或經(jīng)理人在欲辭職時(shí)所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會(huì )特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。
2.信托人或經(jīng)理人在下列情況下可建議受益人大會(huì )表決并報經(jīng)主管機關(guān)批準后，撤換經(jīng)理人或信托人：
（1）經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤(pán)；
（4）代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上（經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外）的受益人書(shū)面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價(jià)格收購。
經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。
第十六條?爭議的解決。
第十七條?本契約的修改或增補。
1.本契約可以根據現行法規的變更或新法規的實(shí)施或地方性的新規定或主管機關(guān)的新要求或本基金受益人的提議或受益人大會(huì )的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見(jiàn)后予以修改。
2.本契約可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見(jiàn)后簽訂補充協(xié)議。
3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會(huì )通過(guò)并報主管機關(guān)批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。
第十八條?本契約的生效及準據法。
1.本契約經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關(guān)批準后即行生效并具有相應法律效力，同時(shí)對本基金成立后的所有受益人均有約束力。
2.本契約一式六份，主管機關(guān)和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。
第十九條?本契約的終止。
1.如果本基金未能在規定的期限內成立或本基金已清盤(pán)完畢，則本契約視為終止。
2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關(guān)規定。
第二十條?其他。
1.除非本契約中有明確規定，本契約當事人在本基金封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規定執行。
2.本契約的對外解釋權由經(jīng)理人和信托人共同行使。
第一章總則。
杭州__________工程有限公司和株式會(huì )社系統創(chuàng )造公司，根據(中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法)和中國其他法規，本著(zhù)平等互利的原則，通過(guò)友好協(xié)商，同意在中華人民共和國浙江省杭州市，共同投資舉辦合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，特訂立本合同。
第二章合資各方。
第一條本合同的各方為：
杭州__________工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)，在中國登記注冊，其法定住所在浙江省杭州市下城區__________內。
郵政編碼：__________。
法定代表人：__________。
姓名：__________。
株式會(huì )社系統創(chuàng )造公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)，在日本登記注冊，其法定住所在。
法定代表人：__________。
姓名：__________。
第三章成立合資經(jīng)營(yíng)公司。
第二條甲、乙方根據(中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法)和中國其他有關(guān)法則，同意在中國境內建立合資經(jīng)營(yíng)杭州××有限公司。
第三條合資公司的名稱(chēng)為杭州__________有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)合資公司)外文名稱(chēng)為_(kāi)_________。
合資公司的法定住所在浙江省杭州市下城區__________內。郵政編碼：__________。
第四條合資公司的一切活動(dòng)，必須遵守中華人民共和國的法律、法規。
第五條合資公司的組織形式為有限責任公司。甲、乙方以各自認繳的出資對合資公司的債務(wù)承擔責任。各方按其出資額在注冊資本中的比例分享利潤和承擔風(fēng)險及虧損。
第四章生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的、范圍和規模。
第六條合資公司的宗旨：本著(zhù)加強經(jīng)濟合作和技術(shù)交流的愿望，采用先進(jìn)而適用的技術(shù)和科學(xué)的經(jīng)營(yíng)管理方法，提升企業(yè)的整體競爭力，提高經(jīng)濟效益，使投資雙方獲得滿(mǎn)意的經(jīng)濟利益。
第七條合資公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍是：軟件產(chǎn)品的設計、制造、銷(xiāo)售及售后服務(wù)。
第八條合資公司的生產(chǎn)規模：
(注：按項目可行性批復寫(xiě)。生產(chǎn)性項目規模，以主產(chǎn)產(chǎn)品的數量表示;非生產(chǎn)性項目規模，按項目具體情況定性定量。)。
第五章投資總額與注冊資本和。
合資各方出資比例、出資方式。
第九條合資公司的投資總額為人民幣__________萬(wàn)元。
第十條甲、乙方的出資額共為人民幣__________萬(wàn)元，并以此為合資公司的注冊資本。
其中：甲方__________萬(wàn)元，占__________%;乙方__________萬(wàn)元，占__________%。
第十一條甲、乙雙方將以下列作為出資：
甲方：現金__________萬(wàn)元。
機械設備__________元。
廠(chǎng)房__________元。
土地使用權__________元。
其他__________元，共__________萬(wàn)元。
乙方：現金__________萬(wàn)元。
機械設備__________元。
工業(yè)產(chǎn)權__________元。
其他__________元，共萬(wàn)元。
第十二條合資公司注冊資本由甲、乙方按其出資比例一次繳付，繳付的時(shí)間為年月日之前。
第十三條甲、乙方任何一方如向第三者轉讓其全部或部分出資額，須經(jīng)另一方同意，并報審批機構批準。一方轉讓其全部或部分出資額時(shí)，另一方有優(yōu)先購買(mǎi)權。
第六章合營(yíng)各方的責任。
第十四條甲、乙方應各自完成以下各項事宜：
一、甲方責任：
1、辦理為設立合資公司向中國有關(guān)主管部門(mén)申請批準、登記注冊、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照等事宜;。
2、按第五章規定如期如數出資;。
4、協(xié)助合資公司聯(lián)系落實(shí)水、電、交通等基礎設施;。
5、協(xié)助合資公司招聘當地的中國籍的經(jīng)營(yíng)管理人員、技術(shù)人員、工人和所需的其他人員;。
6、協(xié)助外籍工作人員辦理所需的入境簽證、工作許可證和旅行手續等;。
7、負責辦理合資公司委托的其他事宜。
二、乙方責任：
1、按第五章規定如期如數出資。
2、辦理合資公司委托在中國境外選購設備、材料有關(guān)事宜;。
3、培訓合資公司的技術(shù)人員;。
4、負責辦理合資公司委托的其他事宜。
第七章原材料的購買(mǎi)和產(chǎn)品的銷(xiāo)售方式。
第十五條對于合資公司所需的原材料等物資，合資公司有權自行決定在中國購買(mǎi)或者向國外購買(mǎi)。
第十六條合資公司有權自行在國內或者向國外銷(xiāo)售，也可以委托乙方的銷(xiāo)售機構或者中國的外貿公司代銷(xiāo)或經(jīng)銷(xiāo)。
第十七條為了在中國境外銷(xiāo)售產(chǎn)品和進(jìn)行銷(xiāo)售后的產(chǎn)品維修服務(wù)，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準，合資公司可在中國境外設立銷(xiāo)售維修服務(wù)的分支機構。
第十八條合資公司的產(chǎn)品使用商標經(jīng)董事會(huì )會(huì )議討論決定，并辦理商標注冊手續。合資期滿(mǎn)后，商標所有權無(wú)償歸甲方所有。
第八章董事會(huì )。
第十九條合資公司注冊登記之日，為合資公司董事會(huì )成立之日。
第二十條董事會(huì )由5名董事組成，其中甲方委派名，乙方委派名。董事長(cháng)由甲方委派，副董事長(cháng)由乙方委派。首屆董事和正副董事長(cháng)任期四年，經(jīng)委派方繼續委派可以連任。
第二十一條董事會(huì )是合資公司的最高權力機構，決定合資公司的一切重大事宜，下列事項，由出席董事會(huì )會(huì )議的董事一致通過(guò)方可作出決議：
時(shí)間：__________。
現有甲，乙，丙合股(合伙)開(kāi)辦一家___________,全面實(shí)施三方共同投資，共同合作經(jīng)營(yíng)的決策，成立股份制公司。經(jīng)三方合伙人的平等協(xié)商，本著(zhù)互利合作的原則，簽訂本協(xié)議，以供信守。
一.出資的數額：
甲方(簽名)：_______________。
____年_____月_____日。
乙方(簽名)：_______________。
____年_____月_____日。
丙方(簽名)：_______________。
____年_____月_____日。
見(jiàn)證方：_______________(簽名和蓋章)。
公司蓋章確認：_______________。
公司負責人簽字確認：_______________。
____年_____月_____日。
2.訂立基金契約的依據是《暫行辦法》及其他有關(guān)規定;。
3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護投資者合法權益。
(二)說(shuō)明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定發(fā)起設立。
說(shuō)明中國證監會(huì )對基金設立的批準，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明基金沒(méi)有風(fēng)險。
說(shuō)明基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
(三)說(shuō)明基金契約的當事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
(四)說(shuō)明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
二、基金契約當事人。
列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱(chēng)、住所、法定代表人、成立時(shí)間、批準設立機關(guān)及批準設立文號、組織形式、實(shí)收資本、存續期間等。
(一)基金發(fā)起人。
(二)基金管理人。
(三)基金托管人。
三、基金的基本情況。
(一)基金名稱(chēng)(基金全稱(chēng))。
(二)基金類(lèi)型(例如契約型開(kāi)放式，契約型封閉式)。
(三)基金單位發(fā)行總份額。
(四)基金單位每份面值和發(fā)行價(jià)格。
基金單位每份面值為人民幣1元。
(五)基金存續期限。
自基金成立之日至基金終止之日。
四、基金單位的發(fā)行。
說(shuō)明任何與基金單位發(fā)行有關(guān)的當事人不得預留和提前發(fā)售基金單位。
(一)基金單位的發(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式(例如上網(wǎng)發(fā)行)、發(fā)行對象。
(二)基金單位每份發(fā)行價(jià)格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
(三)基金發(fā)起人認購的份額。
(四)基金單位的認購和持有限額。
訂明封閉式基金投資者認購和持有的數額限制(例如：認購數額為1000份的倍數;最低數額、最高數額);開(kāi)放式基金投資者首次認購和持有的數額限制。
五、基金的成立和交易安排。
(一)基金成立的條件。
說(shuō)明基金成立的條件，并說(shuō)明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。
(二)基金不能成立時(shí)已募集資金的處理方式。
(三)基金成立后的交易安排。
如為封閉式基金，說(shuō)明其成立后可以根據《暫行辦法》的規定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間。
如為開(kāi)放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
1.申購和贖回場(chǎng)所：列明申購和贖回場(chǎng)所。
2.申購和贖回開(kāi)始日：說(shuō)明自基金成立××日起開(kāi)始申購和贖回。
3.申購和贖回申請方式：說(shuō)明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構提出申購或贖回申請的方式，例如，書(shū)面申請。
4.申購和贖回申請的確認：例如，說(shuō)明基金管理人或其指定的代理機構應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。
5.申購和贖回數額：訂明有關(guān)基金申購、贖回的數額約定(例如：基金申購、贖回的最低數額;申購、贖回數額為1000份的倍數)。說(shuō)明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
6.申購和贖回價(jià)格：例如，說(shuō)明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎計算每份基金單位的申購或贖回價(jià)。
7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說(shuō)，明基金管理人應指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
8.贖回后的變更登記：說(shuō)明基金持有人進(jìn)行贖回時(shí)，基金管理人應指示基金托管人及時(shí)辦理變理登記。
9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說(shuō)明出現巨額贖回、不可抗力以及有關(guān)規定確定的其他情形，向中國證監會(huì )報告后可延遲支付贖回款項。
(1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個(gè)營(yíng)業(yè)日的基金單位贖回價(jià)金總額扣除當日申購基金單位價(jià)金總額的余額超過(guò)依《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定所規定的比例所應保持的現金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現巨額贖回的情況，基金管理人應立即報告中國證監會(huì )后，暫停計算贖回價(jià)格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產(chǎn)，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
(3)巨額贖回價(jià)格與款項支付：訂明巨額贖回價(jià)格的確定及款項支付的時(shí)間。
(4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時(shí)應及時(shí)向中國證監會(huì )報告并公告。
(5)不可抗力及有關(guān)規定確定的其他情形。
10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說(shuō)明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。
六、基金的托管。
說(shuō)明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利、義務(wù)及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權益。
七、基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
(一)投資目標。
例如，說(shuō)明投資目標是為投資者減少和分散投資風(fēng)險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長(cháng)期投資收益。
(二)投資范圍。
說(shuō)明基金只能投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，其中主要投資于國內依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、債券。
(三)投資決策。
訂明基金管理人運用基金資產(chǎn)的決策依據、決策程序。
說(shuō)明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%;。
訂明股票、債券的投資分別在基金資產(chǎn)中的擬占比例;。
訂明選擇不同證券構成投資組合所依據的原則。
列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定禁止的投資事項。
八、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
(一)基金發(fā)起人的權利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定所規定的權利，例如申請設立基金等。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定所規定的義務(wù)。例如：公告招募說(shuō)明書(shū);在基金設立時(shí)認購和存續期間持有符合規定比例的基金單位;基金不能成立時(shí)及時(shí)退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權利與義務(wù)。
(一)基金管理人的權利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定規定的權利，例如運用基金資產(chǎn)、獲得管理人報酬、依照有關(guān)規定代表基金行使股東權利等。
(二)基金管理人的義務(wù)。
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定所規定的義務(wù)，例如：
1.自基金成立之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5.接受基金托管人的監督;。
6.按規定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值;。
7.嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定，履行信息披露及報告義務(wù);。
9.按規定向基金持有人分配基金收益;。
10.按規定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項;。
11.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
12.依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定召集基金持有人大會(huì );。
13.保存基金的會(huì )計帳冊、報表、記錄15年以上;。
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。
16.因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過(guò)錯責任不因其退任而免除;。
17.基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應為基金向基金托管人追償;。
18.其他義務(wù)。
十、基金托管人的權利與義務(wù)。
(一)基金托管人的權利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定所規定的權利，例如：獲得基金托管費;監督基金管理人的投資運作等。
(二)基金托管人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定所規定的義務(wù)，例如：
1.以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則保管基金資產(chǎn);。
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
8.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值或基金單位價(jià)格;。
9.按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和中國人民銀行;。
10.建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉讓的過(guò)戶(hù)和登記;。
11.按有關(guān)規定，保存基金的會(huì )計帳冊、報表和記錄等15年以上;。
12.按規定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對;。
13.依據基金管理人的指令或有關(guān)規定向基金持有人支付基金收益和贖回款項;。
14.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。
16.因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失，應承擔賠償責任，其過(guò)錯責任不因其退任而免除;。
17.基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，應為基金向基金管理人追償;。
18.其他義務(wù)。
十一、基金持有人的權利與義務(wù)。
(一)基金持有人的權利。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定所規定的權利，例如：取得基金收益;出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì );監督基金運作情況;獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料等。
說(shuō)明每份基金單位具有同等的合法權益。
(二)基金持有人的義務(wù)。
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定所規定的義務(wù)，例如：
1.遵守基金契約;。
2.交納基金認購款項及規定的費用;。
3.承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)。
十二、基金持有人大會(huì )。
訂明基金持有人大會(huì )的召開(kāi)事由、召集方式、通知、出席方式、議事內容與程序、表決、公告及其他相關(guān)事宜。
(一)召開(kāi)事由。
訂明召開(kāi)基金持有人大會(huì )的事由或情形。
(二)召集方式。
訂明基金持有人大會(huì )的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會(huì );在基金管理人無(wú)法行使召集權的情況下，應由基金托管人召集基金持有人大會(huì );在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會(huì )。
(三)通知。
訂明召開(kāi)基金持有人大會(huì )的通知時(shí)間、通知內容、通知方式。
(四)出席方式。
訂明基金持有人出席會(huì )議的方式。例如：現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或書(shū)面開(kāi)會(huì )的方式，如采取書(shū)面開(kāi)會(huì )的方式應說(shuō)明是否需事先報告中國證監會(huì )。
(五)議事內容與程序。
訂明基金持有人大會(huì )的議事內容和程序。
(六)表決。
訂明基金持有人大會(huì )決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權，基金持有人大會(huì )決議經(jīng)出席會(huì )議的基金持有人所持表決權的半數以上通過(guò)。
說(shuō)明基金持有人大會(huì )決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
(七)公告。
訂明基金持有人大會(huì )決議報中國證監會(huì )備案后的公告時(shí)間、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任;中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責的。
2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任;中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責的。
(二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名;新任基金管理人由基金托管人提名。
2.決議：說(shuō)明基金持有人大會(huì )應對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
3.批準：說(shuō)明新任基金托管人應經(jīng)中國證監會(huì )和中國人民銀行審查批準，新任基金管理人應經(jīng)中國證監會(huì )審查批準。說(shuō)明原任基金托管人應經(jīng)中國證監會(huì )和中國人民銀行批準退任，原任基金管理人應經(jīng)中國證監會(huì )批準退任。
4.公告：說(shuō)明基金管理人或基金托管人更換后應按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定進(jìn)行公告。
十四、基金資產(chǎn)。
(一)基金資產(chǎn)總值。
具體列明基金資產(chǎn)總值的構成。
(二)基金資產(chǎn)凈值。
列明基金資產(chǎn)凈值的構成。
(三)基金資產(chǎn)的帳戶(hù)。
例如，說(shuō)明基金資產(chǎn)以“(證券投資基金名稱(chēng))基金專(zhuān)戶(hù)”名義開(kāi)設基金專(zhuān)用帳戶(hù)，并報中國證監會(huì )備案。
(四)基金資產(chǎn)的處分。
說(shuō)明基金資產(chǎn)應獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
十五、基金資產(chǎn)估值。
(一)基金資產(chǎn)估值的目的。
例如，說(shuō)明基金資產(chǎn)估值的目的是為了客觀(guān)、標準地反映基金資產(chǎn)是否增值、保值。
(二)基金資產(chǎn)估值的事項。
說(shuō)明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
十六、基金費用與稅收。
(一)基金費用的種類(lèi)。
列明基金費用的種類(lèi)。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會(huì )費用、審計費用和律師費用等。
(二)基金費用的計提方法、計提標準、支付方式。
訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說(shuō)明基金費用從基金資產(chǎn)中支付。
(三)不得列入基金費用的項目。
說(shuō)明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無(wú)關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
(四)稅收。
說(shuō)明基金、基金持有人根據國家有關(guān)規定納稅的情況。
十七、基金收益與分配。
(一)基金收益的構成。
說(shuō)明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、存款利息以及其他收入。
說(shuō)明因運用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本或費用的節約應計入收益。
(二)基金凈收益。
說(shuō)明基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
(三)基金收益分配原則。
訂明基金收益分配的基本比例、分配次數、分配時(shí)間、分配政策等。例如;基金收益分配應當采取現金形式，每年至少分配一次;基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進(jìn)行當年收益分配;基金投資當年虧損，則不應進(jìn)行收益分配。
(四)基金收益分配方案。
基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍;基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時(shí)間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告。
說(shuō)明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實(shí)，公告前報中國證監會(huì )備案。
十八、基金的會(huì )計與審計。
(一)基金會(huì )計政策。
訂明基金的會(huì )計年度、記帳本位幣、會(huì )計核算制度等。例如：基金的會(huì )計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日;基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位;會(huì )計制度執行國家有關(guān)的會(huì )計制度。
說(shuō)明基金應獨立建帳、獨立核算。說(shuō)明基金管理人應保留完整的會(huì )計帳目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì )計核算，按照有關(guān)規定編制基金會(huì )計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì )計核算、報表編制等進(jìn)行核對。
(二)基金審計。
說(shuō)明基金管理人應聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所及其注冊會(huì )計師對基金年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。
訂明更換會(huì )計師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊會(huì )計師的程序。更換會(huì )計師事務(wù)所、經(jīng)辦注冊會(huì )計師必須報中國證監會(huì )備案。
十九、基金的信息披露。
說(shuō)明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定。
說(shuō)明一個(gè)基金會(huì )計年度內的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監會(huì )指定的報刊上公告。
(一)基金的年度報告與中期報告。
說(shuō)明基金的年報在基金會(huì )計年度結束后的90日內公告，中期報告在基金會(huì )計年度前六個(gè)月結束后的30日內公告。
(二)基金的臨時(shí)報告與公告。
說(shuō)明基金在運作過(guò)程中發(fā)生可能對基金持有人權益及基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項時(shí)，應按照法律、法規及中國證監會(huì )的有關(guān)規定及時(shí)報告并公告。
列明可能對基金持有人權益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項，例如：
1.基金持有人大會(huì )決議;。
2.基金管理人或基金托管人變更;。
3.基金管理人或基金托管人的董事、監事和高級管理人員變動(dòng);。
4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內變更達30%以上;。
5.基金所投資的上市公司出現重大事件;。
6.重大關(guān)聯(lián)事項;。
7.基金管理人或基金托管人及其董事、監事和高級管理人員受到重大處罰;。
8.重大訴訟、仲裁事項;。
9.基金上市;。
10.基金提前終止;。
11.其他重要事項。
(三)基金資產(chǎn)凈值公告。
說(shuō)明封閉式基金資產(chǎn)凈值每月至少公告一次，開(kāi)放式基金資產(chǎn)凈值每周至少公告一次。
說(shuō)明基金的投資組合每三個(gè)月至少公告一次。
(五)公開(kāi)說(shuō)明書(shū)。
說(shuō)明開(kāi)放式基金成立后，應于每六個(gè)月結束后的一個(gè)月內公告公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，并應在公告時(shí)間15日前報中國證監會(huì )審核。公開(kāi)說(shuō)明書(shū)公告內容的截至日為每六個(gè)月的最后一日。
公開(kāi)說(shuō)明書(shū)應包括下列內容：
1.基金簡(jiǎn)介;。
4.重要變更事項;。
5.其他應披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監會(huì )及工商、財稅等有關(guān)機關(guān)的處罰，如果受到處罰，應詳細說(shuō)明。
(六)信息披露文件的存放與查閱。
載明基金定期公告、臨時(shí)公告、基金資產(chǎn)凈值公告、基金投資組合公告和公開(kāi)說(shuō)明書(shū)等公告文本的存放地點(diǎn)和查閱方式。并說(shuō)明基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
二十、基金的終止和清算。
(一)基金的終止。
具體列明出現《暫行辦法》規定的基金終止的具體情形。
(二)基金清算小組。
1.基金清算小組成立時(shí)間：說(shuō)明自基金終止之日起××日內成立。
2.基金清算小組組成：說(shuō)明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì )計師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國證監會(huì )指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金清算小組職責：說(shuō)明基金清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
(三)基金清算程序。
訂明基金清算的程序。例如：基金資產(chǎn)的保管，基金資產(chǎn)的清理;基金資產(chǎn)的確定;基金資產(chǎn)的估價(jià);基金資產(chǎn)的分配;基金清算的期限等。
(四)清算費用。
說(shuō)明清算費用的來(lái)源及支付方式。
(五)基金清算剩余資產(chǎn)的分配。
說(shuō)明依據基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進(jìn)行分配。
(六)基金清算的公告。
訂明基金清算過(guò)程中的公告安排。
(七)基金清算帳冊及文件的保存。
說(shuō)明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、違約責任。
(一)說(shuō)明由于基金契約當事人的過(guò)錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過(guò)錯的一方承擔違約責任;如屬基金契約當事人雙方或三方的過(guò)錯，根據實(shí)際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說(shuō)明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過(guò)違約金的，還應進(jìn)行賠償。
基金契約能夠繼續履行的應當繼續履行。
二十二、爭議的處理。
說(shuō)明基金契約當事人發(fā)生糾紛的，可以通過(guò)協(xié)商或者調解解決?；鹌跫s當事人不愿通過(guò)協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的，可以依據基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書(shū)面仲裁協(xié)議，向仲裁機構申請仲裁?；鹌跫s當事人沒(méi)有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒(méi)有達成書(shū)面仲裁協(xié)議的，可以向人民法院起訴。
二十三、基金契約的效力。
(一)說(shuō)明基金契約經(jīng)三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經(jīng)中國證監會(huì )批準后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結果報中國證監會(huì )批準并公告之日。
(二)說(shuō)明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。
(三)說(shuō)明基金契約正本一式份，除上報有關(guān)監管機構一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
(四)說(shuō)明基金契約可印制成冊并對外公開(kāi)散發(fā)或供投資者在有關(guān)場(chǎng)所查閱，但應以基金契約正本為準。
二十四、基金契約的修改和終止。
(一)基金契約的修改。
1.說(shuō)明基金契約的修改應當經(jīng)基金契約當事人同意;。
3.說(shuō)明基金契約的修改應當報中國證監會(huì )批準。
(二)基金契約的終止。
1.基金的終止。說(shuō)明出現下列情況之一的，應當終止基金：
(1)基金封閉期滿(mǎn)又未被批準續期的;。
(2)基金經(jīng)批準提前終止的;。
(3)因重大違法行為，基金被中國證監會(huì )責令終止的。
2.基金契約的終止。說(shuō)明基金終止后，應當對基金進(jìn)行清算。中國證監會(huì )對清算結果批準并予以公告后基金契約方能終止。
二十五、其他事項。
二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
簽訂地：簽訂地：簽訂地：
簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。
身份證號：__________。
乙方：__________。
身份證號：__________。
甲乙雙方經(jīng)過(guò)平等、充分協(xié)商，就雙方共同投資購買(mǎi)物業(yè)之相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，以資信守：
一、甲乙雙方共同投資，購買(mǎi)一套位于____________________的房產(chǎn)，房產(chǎn)總價(jià)款_______萬(wàn)元人民幣。
二、出資金額、出資比例。
甲方出資_______元人民幣，占___%。
乙方出資_______元人民幣，占____%。
三、產(chǎn)權比例。
甲方享有共同所購物業(yè)___%的產(chǎn)權。
乙方享有共同所購物業(yè)____%的產(chǎn)權。
四、物業(yè)考察、購買(mǎi)。
甲乙雙方共同對擬購房產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際考察、了解。
五、購置物業(yè)法律文件簽署、款項支付、購房手續辦理及委托授權。
甲方委托乙方由乙方全權辦理購房定金、首付款、及其他購置房產(chǎn)相關(guān)款項的支付、《房產(chǎn)預售合同》等法律文件的簽署、房產(chǎn)抵押按揭貸款辦理、房產(chǎn)交接、房屋所有權證辦理、水電煤有線(xiàn)電視開(kāi)通或入戶(hù)等所有購房相關(guān)手續。
由______方依法出具經(jīng)過(guò)公證認證的授權委托書(shū)，并詳細載明委托事項及委托權限、委托期限。
委托人有權監督和過(guò)問(wèn)委托事項的辦理情況和進(jìn)展情況，受托人應按委托人的要求報告受托事項的辦理情況和進(jìn)展情況，如有重要情況應及時(shí)向委托人報告或通知。
六、房地產(chǎn)權證署名、辦理、保管。
所購物業(yè)的所有權憑證要依法載明共有比例情況，即甲方享有___%、乙方享有___%的房屋產(chǎn)權，房地產(chǎn)權證由乙方依法辦理并由乙方妥善保管。
七、物業(yè)裝飾裝修由方負責辦理，所需費用甲方承擔___%，乙方承擔___%。
八、物業(yè)管理、出租及收益分配比例由方負責所購房產(chǎn)的管護、維護、出租、收取房屋租金等物業(yè)管理事務(wù)，但出租價(jià)格應征得甲方的書(shū)面同意，《房屋出租合同》應在正式簽署前取得甲方或甲方委托律師得書(shū)面同意。
乙方收取承租人的房屋租金后應及時(shí)歸還銀行按揭貸款本息，余額視為房產(chǎn)收益由甲乙雙方按照投資比例分配，每一個(gè)月結算一次。
九、購置物業(yè)稅費承擔。
購房及按揭貸款、產(chǎn)權登記所支出的公正費、保險費、房產(chǎn)交易稅費、產(chǎn)權登記稅費、律師費、維修基金、物業(yè)管理費、水電煤有線(xiàn)電視開(kāi)通或入戶(hù)費、中介費（委托中介出租物業(yè)）、房屋租金稅費等相關(guān)費用由甲方承擔___%，乙方承擔___%，并以現金支付。
十、物權行使。
甲乙雙方共同行使所購房產(chǎn)的占有、出租、使用、收益、處分等權利，如有一方依法書(shū)面授權，另一方也可以代為行使，但房產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)、抵押、擔保必須有雙方書(shū)面同意。
十一、物業(yè)出賣(mài)及優(yōu)先購買(mǎi)權行使。
如甲乙雙方共同決定出售所購房產(chǎn)，應依法進(jìn)行并辦理相關(guān)手續，盈利或虧損均由甲乙雙方按照投資比例享有或承擔。
在同等條件（市場(chǎng)價(jià)或評估價(jià)）下，甲乙雙方任何一方均有優(yōu)先購買(mǎi)權。
若通知后30日內不予書(shū)面答復則視為同意出售房產(chǎn)。
如果不同意出售房產(chǎn)又不愿意購買(mǎi)或30日內不以實(shí)際行動(dòng)履行購買(mǎi)承諾的，視為同意出售房產(chǎn)，并應給予積極配合。
十二、甲乙雙方以按揭貸款的.方式購買(mǎi)物業(yè)，具體約定如下：
1、購房首付款_______元（包括定金）人民幣（房款總價(jià)款的___%）由甲方付___%、乙方付___%，并以現金支付。
2、主貸人為乙方_________先生。
3、按揭貸款的期限為_(kāi)____年。
4、由甲乙雙方每月向貸款銀行償還貸款本息，甲方承擔___%、乙方承擔___%。
房產(chǎn)出租后，以房屋租金每月向貸款銀行償還貸款本息，不足部分由甲乙雙方按照投資比例支付。
十三、甲乙雙方所購房產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)權由甲乙雙方按本協(xié)議約定共有，所有權由雙方共同行使。
十四、適用法律。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律。
十五、本協(xié)議變更或解除。
1、甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。
2、符合本協(xié)議相關(guān)條款約定的，可以變更或解除本協(xié)議。
3、未經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本協(xié)議不得變更或解除。
十六、爭議解決辦法。
凡涉及本協(xié)議的生效、履行、解釋等而產(chǎn)生的爭議，先由甲乙雙方協(xié)商解決，如十五日內協(xié)商無(wú)果，雙方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。
十七、違約責任。
甲乙雙方均應嚴格信守本協(xié)議，不得違約，如有違約，違約方應向守約方賠償因違約方違約而遭受的一切經(jīng)濟損失。
十八、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方另行協(xié)商，并簽署書(shū)面文件。
十九、本協(xié)議正本一式六份，甲方貳份，乙方貳份，律師事務(wù)所保存貳份，各份具有同等法律效力。
二十、本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。
________年___月___日。
乙方：__________。
________年___月___日。
根據我國現行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規定》的有關(guān)精神和要求，中國和深圳xx公司本著(zhù)共同發(fā)起""，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：
第一條釋義。
除本契約其他條款另有規定外，下列詞語(yǔ)具有如下意義：
指根據本契約規定所設立的。
基金單位指代表一定資產(chǎn)份額的最小等份。
人指我國民法典所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。
受益人指持有所發(fā)行的單位份額并依據本契約規定享有相應的資產(chǎn)實(shí)際所有權、收益分配權、剩余資產(chǎn)分配權、受益人大會(huì )表決權等權益及承擔本契約和章程和現行法規規定的義務(wù)的人。
主管機關(guān)指對基金實(shí)施行政管理職能的政府機構，本契約指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區分行。
經(jīng)理人根據基金管理規定，作為主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專(zhuān)指深圳xx公司或其繼任人。
投資指經(jīng)理人將資金以購買(mǎi)任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價(jià)證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進(jìn)行參股等項目為資金運用的對象進(jìn)而獲取相應之利益的行為。
信托人指根據基金管理規定，作為本契約的締約人之一，按本契約規定對資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專(zhuān)指中國或其繼任人。
會(huì )計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。
年初資產(chǎn)凈值指在每會(huì )計年度開(kāi)始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。
受益憑證指根據基金管理規定由信托人和經(jīng)理人為募集資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。
單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指所有受益人。
受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)受益人名稱(chēng)、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。
登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專(zhuān)指深圳xx公司。
交易日指國內有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日。
關(guān)連人泛指下列三種人：
(1)直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30%或以上普通股或表決權的人;。
(2)受上述(1)項所指的人控股的人;。
(3)由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。
估值指根據本契約第六條規定所對有關(guān)資產(chǎn)或債權的價(jià)值進(jìn)行評估的活動(dòng)。
估值日指經(jīng)理人按本契約規定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。
首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。
經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據本契約第十三條3款規定所應享有的款額。
資產(chǎn)凈值指根據本契約第六條規定的或發(fā)行的一個(gè)基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。
信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規定所應享有的款額。
核數師指根據本契約規定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對會(huì )計帳目進(jìn)行核數的公認專(zhuān)業(yè)機構及其專(zhuān)業(yè)人員。
一般決議指在根據本契約第十條規定召開(kāi)的受益人大會(huì )上由占表決權總票數50%或以上票數通過(guò)的決議。
特別決議指根據本契約第十條規定召開(kāi)的受益人大會(huì )上占表決權總票數75%或以上票數通過(guò)的決議。
會(huì )計結算日指本契約規定的存續期間的每年12月31日。
待分配收益帳戶(hù)指本契約規定的專(zhuān)供存放待分配收益資金的帳戶(hù)。
收益分配日指在存續期內每會(huì )計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì )確定的該會(huì )計年度的收益分配過(guò)戶(hù)截止日，該日不得超出該會(huì )計年度的會(huì )計結算日后三個(gè)月期間。
章程指《章程》及其今后的修改或增補部分。
基金管理規定指《深圳市投資信托基金管理暫行規定》。
計價(jià)日指每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價(jià)日或房地產(chǎn)評估日。
第二條。
1.x名稱(chēng)：。
2.發(fā)行規模：最高發(fā)行限額為30000萬(wàn)單位，最低發(fā)行額為18000萬(wàn)單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益。
3.存續期：自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿(mǎn)前根據受益人大會(huì )決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長(cháng)封閉期(最長(cháng)不超過(guò)十年)，或轉為開(kāi)放式投資基金，及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
4.資產(chǎn)由下列部分構成：
(1)發(fā)售基金單位的資金收入;。
(2)利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn);。
(3)出售或轉讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入;。
(4)上述投資或財產(chǎn)在存續過(guò)程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)業(yè)性收入;。
(5)將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入;。
(6)除上述項目外的其它雜項收入。
5.上述資產(chǎn)(以下統稱(chēng)資產(chǎn))由信托人按信托原則在名義上持有，所有投資人(或受益人)為實(shí)際持有人。
6.信托人應為上述資產(chǎn)開(kāi)立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶(hù)進(jìn)行保管和持有;一切對外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以x名義出現。
7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據本契約對資產(chǎn)享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。
8.出于投資經(jīng)營(yíng)上的要可以隨時(shí)向外借入以現金或其它資產(chǎn)形式體現的資金;借款余額不能超過(guò)在該會(huì )計年度的年初資產(chǎn)凈值。
上述借款可來(lái)源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。
第三條x單位的發(fā)行、受益憑證和持有人。
1.x單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說(shuō)明書(shū)所列實(shí)施。
2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價(jià)格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價(jià)格3%的首次發(fā)行費。
3.x單位和受益憑證均以記名的書(shū)面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。
4.所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對一定份額資產(chǎn)的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據。
5.經(jīng)理人須認購并持有x單位發(fā)行總額5%的份額，且在清盤(pán)前未經(jīng)主管機關(guān)批準不得低于上述原始數額。
6.x單位的實(shí)際持有人同時(shí)為受益人，每一受益人按本契約規定所享有的對權益大小，與該受益人所持有的x單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對某一特定資產(chǎn)的特別權利。
7.x單位的受益人在封閉式存續期間不得向贖回其所持的基金單位。
8.如果在規定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。
第四條受益人名冊和基金單位的轉讓。
1.在未上市前或開(kāi)放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書(shū)面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：
(1)受益人的姓名和供分配現金收益用的銀行帳號或存折號;。
(2)受益人所持有的基金單位份額;。
(3)該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關(guān)資料;
(4)基金單位轉讓的過(guò)戶(hù)日期。
2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時(shí)，應向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。
3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。
4.成立滿(mǎn)三年后，如屬延長(cháng)封閉期，則x單位可申請在證券交易所上市交易。
x單位上市后的交易規則按照上市的證券交易規則執行。
5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過(guò)經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。
6.上述基金單位的交易或轉讓價(jià)格按該交易日的市場(chǎng)價(jià)格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關(guān)規定的印花稅和手續費。
7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓?xiě){證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過(guò)戶(hù)手續后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。
第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制。
1.作為面向社會(huì )的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場(chǎng)的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類(lèi)別的已上市或非上市的股票和債券等有價(jià)證券上，或企業(yè)的股權、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到資本的較大增值。
2.在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場(chǎng)為主。為了更好地利用投資機遇，也可以參與非上市公司的股權收購及合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。
3.投資規?；蚍秶邢铝邢拗疲?/p>
(5)經(jīng)理人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得將資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30%以上股權的企業(yè)或項目上。
4.在下列情況下，如果任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無(wú)須對該投資額進(jìn)行調整(包括無(wú)須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置)：
(3)由于在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時(shí)。
5.經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得以其本人名義與發(fā)生投資往來(lái)關(guān)系。
6.存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。
7.經(jīng)理以可隨時(shí)根據經(jīng)營(yíng)需要決定某一投資項目或隨時(shí)將部分或全部投資項目變現后將資金轉作其它用途。
8.上述一切投資活動(dòng)均應遵循市場(chǎng)通常交易方式進(jìn)行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對并無(wú)不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。
9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規定的投資或財產(chǎn)加以替換。
10.經(jīng)理人只有在成立并經(jīng)信托人書(shū)面同意后才可開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第六條資產(chǎn)估值規則。
1.x單位上市后每月的第一個(gè)證券交易日為資產(chǎn)和基金單位的估值日。
2.資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會(huì )計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規定進(jìn)行。
3.資產(chǎn)價(jià)值的數額應按下列基準確定：
(1)任何上市的或掛牌的證券投資項目的價(jià)值應按該投資市場(chǎng)計價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計算，但下列除外：
a.如果上述投資市場(chǎng)不止一處，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計算;。
c.如果投資項目須負擔利息而上述價(jià)格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時(shí)應將至計價(jià)日止的應付利息部分預先扣除。
注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據稱(chēng)是資料的價(jià)格與實(shí)際價(jià)格有誤差，經(jīng)理人不對此差錯承擔任何責任。
(2)任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買(mǎi)進(jìn)成本加上自買(mǎi)進(jìn)次日起至計價(jià)日止應收利息為準計算。
(3)銀行存款及類(lèi)似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應按其票面值加上至計價(jià)日止應收的利息為準計算。
(4)任何已達成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價(jià)值應按該投資或財產(chǎn)權責發(fā)生后應具有的價(jià)值來(lái)計算。
(5)股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價(jià)日止應能獲取的利潤數來(lái)計算。
(6)除上述投資或財產(chǎn)項目之外應收付的債權債務(wù)按至計價(jià)日止應收回或應付的數額進(jìn)行計算。
(7)按規定在資產(chǎn)中待攤或預提的所有規費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價(jià)日止應攤銷(xiāo)部分或加上至計價(jià)日止應預提部分后，余額計入資產(chǎn)總額來(lái)計算。
4.資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳;如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。
5.將按上述方式所計算出的資產(chǎn)總額減去負債總額后的余額，即為在該估值日的資產(chǎn)凈值。
將上述資產(chǎn)凈值除以已發(fā)行的單位總額后的得數，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。
6.經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。
7.單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區報》或《深圳商報》上公布一次。
第七條費用。
1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷(xiāo)費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價(jià)格的3%計算，由認購人在認購基金單位時(shí)一并支付。
2.基金經(jīng)理年費，其費率為x年資產(chǎn)帳面凈值的1.2%，逐日累計，并在每月10日前由信托人從資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。
3.基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3%，逐日累計，每月10日前由基金信托人從資產(chǎn)中直接提取。
4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關(guān)規定的標準從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。
5.公告或通知有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從資產(chǎn)中支付。
6.基金在進(jìn)行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關(guān)合同從資產(chǎn)中支付。
7.投資經(jīng)營(yíng)中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規費等，由信托人從資產(chǎn)中支付。
9.經(jīng)理人或信托人在將資金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中所發(fā)生的必須開(kāi)支由信托人從資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開(kāi)支不得由承擔。
第八條會(huì )計和審計報告。
1.單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。
2.會(huì )計制度按深圳經(jīng)濟特區會(huì )計準則執行;特區會(huì )計準則未作規定的，參照國際慣例執行。
3.經(jīng)理人在每季終了后的一個(gè)月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內，應公開(kāi)中期財務(wù)報告，在每會(huì )計年度終了后的三個(gè)月內，向受益人大會(huì )提交經(jīng)核數師公允審計過(guò)的年度財務(wù)報告。
4.投資和管理活動(dòng)中的會(huì )計帳簿以及資產(chǎn)保管會(huì )計帳簿均由信托人建立和保管;經(jīng)理人負責建立和保管一切投資或管理活動(dòng)事項記錄。
經(jīng)理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。
5.上述一切會(huì )計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為清盤(pán)終結后滿(mǎn)五年。
6.核數師應為在中國或香港注冊的專(zhuān)業(yè)會(huì )計機構及其專(zhuān)業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。
第九條收益分配。
1.在每一個(gè)會(huì )計結算日止所實(shí)現的該會(huì )計年度收益總額是指該會(huì )計年度內投資經(jīng)營(yíng)中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類(lèi)的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經(jīng)營(yíng)成本和應納稅額、地方性規費等款項后的余額部分。
2.上述每年收益總額扣除按規定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績(jì)獎金部分后的余額，為該會(huì )計年度的可分配收益總額。
3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會(huì )通過(guò)后，按x單位的總數額計算出每一基金單位可分配收益數，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶(hù)頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。
4.每年分配收益一次，通常于每個(gè)會(huì )計的年度終了后的三個(gè)月內進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配;如果該會(huì )計年度的收益總額低于x年初資產(chǎn)凈值5%的比例或無(wú)收益，則該年不進(jìn)行收益分配。
5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶(hù)中可計取的利息收入，應轉入下一會(huì )計年度的可分配收益數額內，但在該年收益分配日后的分配過(guò)程中均不再計提利息。
6.如果因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無(wú)法在一定期限內(一般為清盤(pán)前達到五年或到清盤(pán)開(kāi)始日止)將應分配給該受益人的收益及時(shí)派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無(wú)權再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無(wú)法公配出的收益應構成基金資產(chǎn)的一部分。
第十條受益人大會(huì )及決議。
1.受益人大會(huì )每年至少召開(kāi)一次，通常在該會(huì )計年度終了后的二個(gè)月內召開(kāi)，或者是根據代表x單位份額總數10%或以上的受益人書(shū)面建議后臨時(shí)召開(kāi)。
2.持有或代表x單位一定份額(視發(fā)行情況而定)的受益人有權出席大會(huì )，不足上述份額的受益人可以書(shū)面委托其它有權出席人發(fā)表有關(guān)意見(jiàn)或代行表決權，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會(huì )。
3.大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人資格和會(huì )議議題經(jīng)信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無(wú)論出于何末見(jiàn)到或收到上述通知，均不影響該次大會(huì )決議對其產(chǎn)生的約束力。
4.大會(huì )須有持有或代表x單位發(fā)行總份額30%或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開(kāi)并可討論和表決一般決議;如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的x單位份額應達到發(fā)行總額的50%或以上。
5.如果通知的開(kāi)會(huì )時(shí)間已過(guò)十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會(huì )必須順延15日后召開(kāi)，時(shí)間和地點(diǎn)由大會(huì )主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開(kāi)的大會(huì )對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。
6.大會(huì )主席由信托人事先書(shū)面指定;如果信托人未指定或已指定的大會(huì )主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場(chǎng)推舉出一位出席人擔任大會(huì )主席。
7.除非大會(huì )主席根據表決需要或根據代表發(fā)行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì )表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。
8.一般決議的通過(guò)或否決須有上述出席人表決權總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過(guò)或否決有上述出席人表決權總份額75%或以上贊同或反對方為有效。
大會(huì )通過(guò)的任何決議對全體受益人(包括未出席大會(huì )的受益人)、經(jīng)理人和信托人均有約束力。
9.大會(huì )的會(huì )議紀要應詳細記錄大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人名單、議題和大會(huì )討論和通過(guò)或否決的決議，并由大會(huì )主席簽名。上述會(huì )議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。
10.下列事項須經(jīng)大會(huì )作為特別決議進(jìn)行討論和表決：
(1)對章程進(jìn)行修改或增補;。
(2)對本契約進(jìn)行修改或增補;。
(3)已終結會(huì )計年度的收益分配方案;。
(4)存續期的延長(cháng)或轉變?yōu)殚_(kāi)放式基金的提案;。
(5)x期滿(mǎn)清盤(pán)或提前清盤(pán)事項;。
(6)經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換;。
(7)其它有關(guān)重大事項。
上述所通過(guò)的特別決議必要時(shí)須經(jīng)主管機關(guān)核準。
第十一條結業(yè)和清盤(pán)。
1.在封閉期屆滿(mǎn)未獲延長(cháng)時(shí)或延長(cháng)封閉期屆滿(mǎn)時(shí)，或受益人大會(huì )決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時(shí)，或在開(kāi)放式運作期間受益人大會(huì )決定終止時(shí)，經(jīng)主管機關(guān)批準，應結業(yè)。
2.在出現下列情況之一時(shí)，經(jīng)受益人大會(huì )通過(guò)決議并經(jīng)主管機關(guān)批準，可以提前結業(yè)：
(1)由于現行法規的變更或新法規的實(shí)施使不能繼續合法存在或運作時(shí);。
(2)經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內無(wú)新的經(jīng)理人繼任時(shí);。
(3)信托人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內無(wú)新的信托人繼任時(shí);。
(4)因不可抗力致使不能正常運作達二個(gè)月以上時(shí);。
(5)資產(chǎn)凈值連續六個(gè)月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70%以下時(shí)。
3.信托人、經(jīng)理人或代表已發(fā)行單位總份額50%或以上的受益人均有權書(shū)面提出提前結業(yè)的建議。
4.結業(yè)經(jīng)主管機關(guān)批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將結業(yè)日和基金單位的過(guò)戶(hù)截止日通知受益人，同時(shí)由信托人負責組織清算小組，經(jīng)理人在決定結業(yè)后不得再進(jìn)行任何新的投資，且x單位停止轉讓。
5.清算小組的組成人員應包括信托人、經(jīng)理人、注冊會(huì )計師或核數師、法律顧問(wèn)等。
6.清算小組的職責為：
(1)清理、核對和保管對所有資產(chǎn);。
(2)清理未結的債權債務(wù);。
(3)以其認為適當的方式盡快變現一切未以現金形式存在的資產(chǎn)。
(4)向主管機關(guān)提出結余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準后負責該方案的實(shí)施;。
(5)負責結業(yè)過(guò)程中的其它事宜。
7.清算小組及其受托人在履行上述職責時(shí)有權獲取合理的報酬，且該項報酬經(jīng)主管機關(guān)核準后可優(yōu)先從結余資產(chǎn)中受償。
8.受益人在上述結余資產(chǎn)分配開(kāi)始達一定期限(通常為十二個(gè)月)后未領(lǐng)取的部分，應上交主管機關(guān)處理。
第十二條信托人。
1.信托人必須履行下列職責：
(1)協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起;。
(2)配備專(zhuān)職人員負責妥善保管好資產(chǎn);。
(3)設立資產(chǎn)的單獨帳戶(hù)并將之區別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進(jìn)行登錄和核算;。
(4)建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會(huì )以及負責收益分配;。
(5)負責證券交易中的交割、清算和過(guò)戶(hù)并負責股權及其它項目的投資清算;。
(6)監督經(jīng)理人履行其職責并監督其投資管理活動(dòng)符合本契約和章程的規定;。
(8)審查和公開(kāi)財務(wù)報告及其它公開(kāi)性文件;。
(9)本契約或章程中規定的信托人應履行的其它職責。
2.信托人的有關(guān)義務(wù)如下：
(1)以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法;。
(2)對其受托的資產(chǎn)承擔保管和監督責任;。
(3)注意保守商業(yè)秘密，任何時(shí)候不得向外(包括向屬下無(wú)關(guān)職員)。
泄漏現時(shí)的和未來(lái)的投資計劃、意圖和狀況;。
(5)有責任及時(shí)將對或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應措施，有責任為經(jīng)理人查閱資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件。
3.信托人具有權益：
(3)有權拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規定的投資或經(jīng)營(yíng)行為;。
(4)有權自費委托他人辦理信托人負責的有關(guān)事務(wù);。
(5)信托人作為所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權益代表人，其與經(jīng)理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。
(6)本契約中規定的其它權益。
第十三條經(jīng)理人。
1.經(jīng)理人必須履行下列職責：
(1)參與并主要負責發(fā)起工作;。
(2)分析研究各有關(guān)投資市場(chǎng)動(dòng)向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案;。
(3)組織專(zhuān)業(yè)人士獨立地對資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理;。
(4)經(jīng)信托人授權，代表對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議;。
(5)定期對資產(chǎn)和單位進(jìn)行估值并予以公布;。
(6)負責已發(fā)行的基金單位的上市交易工作;。
(7)定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會(huì )報告工作;。
(8)提出每一會(huì )計年度的收益分配建議和初步方案;。
(9)準備、印制和公布有關(guān)情況的公開(kāi)性文件資料;。
(10)本契約規定的其它職責。
2.經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：
(1)以努力實(shí)現宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法;。
(3)注意保守商業(yè)秘密，任何時(shí)候不得向外(包括向屬下無(wú)關(guān)職員)。
泄漏現時(shí)的和未來(lái)的投資計劃、意圖和狀況;。
(5)對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任3.經(jīng)理人的有關(guān)權益如下：
(2)有權取得經(jīng)理人業(yè)績(jì)獎金。本契約規定經(jīng)理人業(yè)績(jì)獎金數額為該年度末資產(chǎn)凈值超過(guò)年初資產(chǎn)凈值25%以上部分中按25%的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從在該會(huì )計年度內每一估值日之前一月實(shí)現的收益達到該月額度后的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實(shí)提。計提公式如下：
計提額=(vn-vo-n/48×vo)×25%。
式中：vo表示年初資產(chǎn)凈值;。
vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值;。
n表示計值月數。
(4)在存續期內，享有時(shí)資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營(yíng)權和處分權;。
(5)本契約規定的其它權益。
第十四條信托人和經(jīng)理人的免責。
1.信托人和經(jīng)理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規或違約所引致或產(chǎn)生的后果承擔任何責任：
(3)由于客觀(guān)條件的原因而無(wú)法或不可能執行本契約的有關(guān)規定;。
(7)由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會(huì )計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或信托人(非本契約有規定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴(lài)上述人的建議或信息而使、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。
2.信托人和經(jīng)理人在履行本契約所規定職責過(guò)程中，可根據來(lái)自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問(wèn)的銀行業(yè)者、注冊會(huì )計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書(shū)信、電話(huà)、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。
3.除非本契約前面部分有相反明確規定，信托人和經(jīng)理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營(yíng)支出增加或經(jīng)營(yíng)困難不承擔任何責任。
4.信托人和經(jīng)理人可：
(2)依據任何行業(yè)/專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì )或官方機構內已形成的慣例和規律來(lái)進(jìn)行投資或其它財產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)。
5.本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：
(4)以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng )立一個(gè)與完全獨立的新的基金，且無(wú)需將從新基金獲得的任何收益交付給。
6.信托人可：
(3)信托人無(wú)義務(wù)以x名義提起或參與其認為可能會(huì )造成由其承擔經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責任的任何與本契約規定或有關(guān)的法院起訴、庭審、或答辯活動(dòng)(除非經(jīng)理人提出書(shū)面要求且根據本契約規定應由負責足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失)。
7.經(jīng)理人可：
(3)有權按照本契約的有關(guān)規定，將自己應承擔的全部或部分工作任務(wù)、享有的權力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或實(shí)施。在此情況下，經(jīng)理人仍有權全額享有本契約規定應支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績(jì)獎金以及其它一切有關(guān)補償。
8.經(jīng)理人或信托人有權銷(xiāo)毀歸自己保存的并已超過(guò)一定期限的有關(guān)會(huì )計帳簿、憑證及其它文件資料(保存期限為清盤(pán)終結后滿(mǎn)五年)。
9.本契約所明確規定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規定或法院判決書(shū)、調解書(shū)或仲裁機構裁決書(shū)規定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償(但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責時(shí)并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任)。
第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換。
1.信托人或經(jīng)理人可以根據自身的意愿在存續滿(mǎn)十年并繼續存續時(shí)辭去信托人或經(jīng)理人的職務(wù)，但須按下列程序進(jìn)行：
(1)信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。
(2)信托人或經(jīng)理人在欲辭職時(shí)所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會(huì )特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。
(3)上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。
2.信托人或經(jīng)理人在下列情況下可建議受益人大會(huì )表決并報經(jīng)主管機關(guān)批準后，撤換經(jīng)理人或信托人：
(1)經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤(pán);。
(4)代表已發(fā)行單位總份額50%或以上(經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書(shū)面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價(jià)格收購。
3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經(jīng)理人或信托人必須繼續履行本契約規定的有關(guān)職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給或另一方造成的經(jīng)濟損失的賠償責任。
經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。
第十六條爭議的解決。
1.信托契約在履行過(guò)程中如在當事人之間出現意見(jiàn)分歧或爭端，首先應由爭執雙方通過(guò)友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無(wú)法解決，則將爭執情況向主管機關(guān)報告，由主管機關(guān)進(jìn)行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。
2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現行法規和有關(guān)地方性法規;上述法規未及之處，參照相應國際慣例。
第十七條本契約的修改或增補。
1.本契約可以根據現行法規的變更或新法規的實(shí)施或地方性的新規定或主管機關(guān)的新要求或受益人的提議或受益人大會(huì )的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見(jiàn)后予以修改。
2.本契約可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見(jiàn)后簽訂補充協(xié)議。
3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會(huì )通過(guò)并報主管機關(guān)批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。
第十八條本契約的生效及準據法。
1.本契約經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關(guān)批準后即行生效并具有相應法律效力，同時(shí)對成立后的所有受益人均有約束力。
2.本契約一式六份，主管機關(guān)和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。
3.本契約內容可印制成冊并對外公開(kāi)發(fā)售(收回工本費)或供投資人在有關(guān)場(chǎng)所查閱，但其效力應以本契約正本為準。
4.本契約的準據法為中華人民共和國的現行法規和地方性法規規定;對于上述法規或規定未及之處，應參照相應國際慣例。
第十九條本契約的終止。
1.如果未能在規定的期限內成立或已清盤(pán)完畢，則本契約視為終止。
2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關(guān)規定。
第二十條其他。
1.除非本契約中有明確規定，本契約當事人在封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規定執行。
2.本契約的對外解釋權由經(jīng)理人和信托人共同行使。
天基金資產(chǎn)信托契約。
根據我國現行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規定》的有關(guān)精神和要求，中國人民建設銀行深圳分行和深圳藍天基金管理公司本著(zhù)共同發(fā)起“藍天基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：
第一條釋義。
除本契約其他條款另有規定外，下列詞語(yǔ)具有如下意義：
本基金指根據本契約規定所設立的藍天基金。
基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。
人指我國民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。
受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據本契約規定享有相應的資產(chǎn)實(shí)際所有權、收益分配權、剩余資產(chǎn)分配權、受益人大會(huì )表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現行法規規定的義務(wù)的人。
主管機關(guān)指對基金實(shí)施行政管理職能的政府機構，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區分行。
經(jīng)理人根據基金管理規定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專(zhuān)指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。
投資指經(jīng)理人將本基金資金以購買(mǎi)任何股票、債券、銀行票據、商業(yè)票據及其它有價(jià)證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進(jìn)行參股等項目為資金運用的對象進(jìn)而獲取相應之利益的行為。
信托人指根據基金管理規定，作為本契約的締約人之一，按本契約規定對本基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專(zhuān)指中國人民建設銀行深圳市分行或其繼任人。
會(huì )計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。
年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會(huì )計年度開(kāi)始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。
受益憑證指根據基金管理規定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價(jià)證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。
單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有受益人。
受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱(chēng)、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。
登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構.本契約專(zhuān)指深圳證券登記公司。
交易日指國內有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日。
關(guān)連人泛指下列三種人：
（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權的人；
（2）受上述（1）項所指的人控股的人；
（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權的人。
估值指根據本契約第六條規定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權的價(jià)值進(jìn)行評估的活動(dòng)。
估值日指經(jīng)理人按本契約規定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。
首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。
經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據本契約第十三條3款規定所應享有的款額。
資產(chǎn)凈值指根據本契約第六條規定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位（根據上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。
信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規定所應享有的款額。
核數師指根據本契約規定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會(huì )計帳目進(jìn)行核數的公認專(zhuān)業(yè)機構及其專(zhuān)業(yè)人員。
一般決議指在根據本契約第十條規定召開(kāi)的受益人大會(huì )上由占表決權總票數50％或以上票數通過(guò)的決議。
特別決議指根據本契約第十條規定召開(kāi)的受益人大會(huì )上占表決權總票數75％或以上票數通過(guò)的決議。
會(huì )計結算日指本契約規定的本基金存續期間的每年12月31日。
待分配收益帳戶(hù)指本契約規定的專(zhuān)供存放待分配收益資金的帳戶(hù)。
收益分配日指在本基金存續期內每會(huì )計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì )確定的該會(huì )計年度的收益分配過(guò)戶(hù)截止日，該日不得超出該會(huì )計年度的會(huì )計結算日后三個(gè)月期間。
本基金章程指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。
基金管理規定指《深圳市投資信托基金管理暫行規定》。
計價(jià)日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價(jià)日或房地產(chǎn)評估日。
第二條本基金。
1.本基金名稱(chēng)：藍天基金。
2.本基金發(fā)行規模：本基金發(fā)行限額為30000萬(wàn)單位，最低發(fā)行額為18000萬(wàn)單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益。
3.本基金存續期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿(mǎn)前根據受益人大會(huì )決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長(cháng)封閉期（最長(cháng)不超過(guò)十年），或轉為開(kāi)放式投資基金，及或轉為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
4.本基金資產(chǎn)由下列部分構成：
（1）發(fā)售基金單位的資金收入；
（2）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；
（3）出售或轉讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；
（4）上述投資或財產(chǎn)在存續過(guò)程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)業(yè)性收入；
（5）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；
（6）除上述項目外的其它雜項收入。
5.本基金的上述資產(chǎn)（以下統稱(chēng)本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人。
6.信托人應為上述資產(chǎn)開(kāi)立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶(hù)進(jìn)行保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現。
7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權、抵押權或其它優(yōu)先權。
8.本基金出于投資經(jīng)營(yíng)上的要可以隨時(shí)向外借入以現金或其它資產(chǎn)形式體現的資金；本基金借款余額不能超過(guò)本基金在該會(huì )計年度的年初資產(chǎn)凈值。
本基金的上述借款可來(lái)源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。
第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人。
1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募。
說(shuō)明書(shū)。
所列實(shí)施。
2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價(jià)格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價(jià)格3％的首次發(fā)行費。
3.本基金單位和受益憑證均以記名的書(shū)面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為1000基金單位。
4.本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權、受益權或其它權益并承擔相應義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據。
5.經(jīng)理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額5％的份額，且在本基金清盤(pán)前未經(jīng)主管機關(guān)批準不得低于上述原始數額。
6.本基金單位的實(shí)際持有人同時(shí)為本基金的受益人，每一受益人按本契約規定所享有的對本基金的權益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權利。
7.本基金單位的受益人在本基金封閉式存續期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。
8.如果本基金在規定的發(fā)行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。
第四條受益人名冊和基金單位的轉讓。
1.本基金在未上市前或開(kāi)放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書(shū)面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：
（1）受益人的姓名和供分配現金收益用的銀行帳號或存折號；
（2）受益人所持有的基金單位份額；
（3）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關(guān)資料；
（4）基金單位轉讓的過(guò)戶(hù)日期。
2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時(shí)，應向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。
3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。
4.本基金成立滿(mǎn)三年后，如屬延長(cháng)封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。
本基金單位上市后的交易規則按照上市的證券交易規則執行。
5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過(guò)經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。
6.上述基金單位的交易或轉讓價(jià)格按該交易日的市場(chǎng)價(jià)格確定，并由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關(guān)規定的印花稅和手續費。
7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓?xiě){證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過(guò)戶(hù)手續后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。
第五條基金的投資目標、投資范圍及投資限制。
1.本基金作為面向社會(huì )的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場(chǎng)的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類(lèi)別的已上市或非上市的股票和債券等有價(jià)證券上，或企業(yè)的股權、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風(fēng)險并達到本基金資本的較大增值。
2.本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場(chǎng)為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權收購及合作開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。
3.本基金的投資規?；蚍秶邢铝邢拗疲?/p>
（5）經(jīng)理人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權的企業(yè)或項目上。
4.在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無(wú)須對該投資額進(jìn)行調整（包括無(wú)須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）：
（2）由于受投資的企業(yè)出現兼并、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超；
（3）由于本基金在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中支出或收入一定款額而造成該項投資額超。
5.經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書(shū)面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來(lái)關(guān)系。
6.本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。
7.經(jīng)理以可隨時(shí)根據經(jīng)營(yíng)需要決定某一投資項目或隨時(shí)將部分或全部投資項目變現后將資金轉作其它用途。
8.上述一切投資活動(dòng)均應遵循市場(chǎng)通常交易方式進(jìn)行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無(wú)不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。
9.信托人有權拒絕接受其認為不符合本契約規定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時(shí)采取措施，將不符合本契約規定的投資或財產(chǎn)加以替換。
10.經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書(shū)面同意后才可開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第六條資產(chǎn)估值規則。
1.本基金單位上市后每月的第一個(gè)證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。
2.本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會(huì )計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規定進(jìn)行。
3.本基金資產(chǎn)價(jià)值的數額應按下列基準確定：
（1）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價(jià)值應按該投資市場(chǎng)計價(jià)日相等投資份額的收市價(jià)計算，但下列除外：
a.如果上述投資市場(chǎng)不止一處，則按主要投資市場(chǎng)的收市價(jià)計算；
c.如果投資項目須負擔利息而上述價(jià)格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時(shí)應將至計價(jià)日止的應付利息部分預先扣除。
注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據稱(chēng)是最新資料的價(jià)格與實(shí)際價(jià)格有誤差，經(jīng)理人不對此差錯承擔任何責任。
（2）任何未上市債券或短期商業(yè)票據以買(mǎi)進(jìn)成本加上自買(mǎi)進(jìn)次日起至計價(jià)日止應收利息為準計算。
（3）銀行存款及類(lèi)似貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值應按其票面值加上至計價(jià)日止應收的利息為準計算。
（4）任何已達成價(jià)格協(xié)議但尚未實(shí)施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價(jià)值應按該投資或財產(chǎn)權責發(fā)生后應具有的價(jià)值來(lái)計算。
（5）股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價(jià)日止應能獲取的利潤數來(lái)計算。
（6）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應收付的債權債務(wù)按至計價(jià)日止應收回或應付的數額進(jìn)行計算。
（7）按規定在本基金資產(chǎn)中待攤或預提的所有規費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末至計價(jià)日止應攤銷(xiāo)部分或加上至計價(jià)日止應預提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來(lái)計算。
4.本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價(jià)值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。
5.將按上述方式所計算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。
將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。
6.經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當調整，或采用其它計值方式，以能真實(shí)反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值。
7.本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區報》或《深圳商報》上公布一次。
第七條本基金的費用。
1.首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷(xiāo)費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價(jià)格的3％計算，由認購人在認購基金單位時(shí)一并支付。
2.基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的1.2％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。
3.基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0.3％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。
4.基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據本契約或有關(guān)規定的標準從信托資產(chǎn)中按時(shí)支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。
5.公告或通知本基金有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數師費、公證費等應付費用，由信托人依據經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實(shí)后從本基金資產(chǎn)中支付。
6.基金在進(jìn)行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。
7.本基金投資經(jīng)營(yíng)中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。
9.經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進(jìn)行投資和管理活動(dòng)中所發(fā)生的必須開(kāi)支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開(kāi)支不得由本基金承擔。
第八條會(huì )計和審計報告。
1.本基金單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。
2.本基金會(huì )計制度按深圳經(jīng)濟特區會(huì )計準則執行；特區會(huì )計準則未作規定的，參照國際慣例執行。
3.經(jīng)理人在每季終了后的一個(gè)月內，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個(gè)半月內，應公開(kāi)本基金的中期財務(wù)報告，在每會(huì )計年度終了后的三個(gè)月內，向受益人大會(huì )提交經(jīng)核數師公允審計過(guò)的年度財務(wù)報告。
4.本基金的投資和管理活動(dòng)中的會(huì )計帳簿以及資產(chǎn)保管會(huì )計帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負責建立和保管本基金的一切投資或管理活動(dòng)事項記錄。
經(jīng)理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。
5.上述一切會(huì )計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤(pán)終結后滿(mǎn)五年。
6.本基金的核數師應為在中國大陸或香港注冊的專(zhuān)業(yè)會(huì )計機構及其專(zhuān)業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。
第九條收益分配。
1.本基金在每一個(gè)會(huì )計結算日止所實(shí)現的該會(huì )計年度收益總額是指該會(huì )計年度內本基金投資經(jīng)營(yíng)中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類(lèi)的收入（包括已/應收回的債權）的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經(jīng)營(yíng)成本和應納稅額、地方性規費等款項后的余額部分。
2.本基金的上述每年收益總額扣除按規定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績(jì)獎金部分后的余額，為該會(huì )計年度的可分配收益總額。
3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會(huì )通過(guò)后，按本基金單位的總數額計算出每一基金單位可分配收益數，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶(hù)頭內，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。
4.本基金每年分配收益一次，通常于每個(gè)會(huì )計的年度終了后的三個(gè)月內進(jìn)行，一般不進(jìn)行中期分配；如果該會(huì )計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無(wú)收益，則該年不進(jìn)行收益分配。
5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶(hù)中可計取的利息收入，應轉入下一會(huì )計年度的可分配收益數額內，但在該年收益分配日后的分配過(guò)程中均不再計提利息。
6.如果因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無(wú)法在一定期限內（一般為本基金清盤(pán)前達到五年或到本基金清盤(pán)開(kāi)始日止）將應分配給該受益人的收益及時(shí)派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限后無(wú)權再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無(wú)法公配出的收益應構成基金資產(chǎn)的一部分。
第十條受益人大會(huì )及決議。
1.受益人大會(huì )每年至少召開(kāi)一次，通常在該會(huì )計年度終了后的二個(gè)月內召開(kāi)，或者是根據代表本基金單位份額總數10％或以上的受益人書(shū)面建議后臨時(shí)召開(kāi)。
2.持有或代表本基金單位一定份額（視發(fā)行情況而定）的受益人有權出席大會(huì )，不足上述份額的受益人可以書(shū)面委托其它有權出席人發(fā)表有關(guān)意見(jiàn)或代行表決權，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會(huì )。
3.大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人資格和會(huì )議議題經(jīng)信托人確定后，應至少提前二十天以在《深圳特區報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無(wú)論出于何原因末見(jiàn)到或收到上述通知，均不影響該次大會(huì )決議對其產(chǎn)生的約束力。
4.大會(huì )須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開(kāi)并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的本基金單位份額應達到發(fā)行總額的50％或以上。
5.如果通知的開(kāi)會(huì )時(shí)間已過(guò)十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會(huì )必須順延15日后召開(kāi)，時(shí)間和地點(diǎn)由大會(huì )主席或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開(kāi)的大會(huì )對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。
6.大會(huì )主席由信托人事先書(shū)面指定；如果信托人未指定或已指定的大會(huì )主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場(chǎng)推舉出一位出席人擔任大會(huì )主席。
7.除非大會(huì )主席根據表決需要或根據代表本基金發(fā)行單位總份額10％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會(huì )表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進(jìn)行。
8.一般決議的通過(guò)或否決須有上述出席人表決權總額50％或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過(guò)或否決有上述出席人表決權總份額75％或以上贊同或反對方為有效。
大會(huì )通過(guò)的任何決議對全體受益人（包括未出席大會(huì )的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。
9.大會(huì )的會(huì )議紀要應詳細記錄大會(huì )召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人名單、議題和大會(huì )討論和通過(guò)或否決的決議，并由大會(huì )主席簽名。上述會(huì )議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。
10.下列事項須經(jīng)大會(huì )作為特別決議進(jìn)行討論和表決：
（1）對本基金章程進(jìn)行修改或增補；
（2）對本契約進(jìn)行修改或增補；
（3）已終結會(huì )計年度的收益分配方案；
（4）本基金存續期的延長(cháng)或轉變?yōu)殚_(kāi)放式基金的提案；
（5）本基金期滿(mǎn)清盤(pán)或提前清盤(pán)事項；
（6）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；
（7）其它有關(guān)本基金的重大事項。
上述所通過(guò)的特別決議必要時(shí)須經(jīng)主管機關(guān)核準。
第十一條本基金的結業(yè)和清盤(pán)。
1.本基金在封閉期屆滿(mǎn)未獲延長(cháng)時(shí)或延長(cháng)封閉期屆滿(mǎn)時(shí)，或受益人大會(huì )決定不轉變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時(shí)，或在開(kāi)放式運作期間受益人大會(huì )決定終止本基金時(shí)，經(jīng)主管機關(guān)批準，本基金應結業(yè)。
2.在出現下列情況之一時(shí)，本基金經(jīng)受益人大會(huì )通過(guò)決議并經(jīng)主管機關(guān)批準，可以提前結業(yè)：
（1）由于現行法規的變更或新法規的實(shí)施使本基金不能繼續合法存在或運作時(shí)；
（2）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內無(wú)新的經(jīng)理人繼任時(shí)；
（3）信托人因故退任或被撤換而在二個(gè)月內無(wú)新的信托人繼任時(shí)；
（4）因不可抗力致使本基金不能正常運作達二個(gè)月以上時(shí)；
（5）本基金的資產(chǎn)凈值連續六個(gè)月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值70％以下時(shí)。
3.信托人、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上的受益人均有權書(shū)面提出本基金提前結業(yè)的建議。
4.本基金的結業(yè)經(jīng)主管機關(guān)批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將本基金的結業(yè)日和基金單位的過(guò)戶(hù)截止日通知受益人，同時(shí)由信托人負責組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結業(yè)后不得再進(jìn)行任何新的投資，且本基金單位停止轉讓。
5.本基金清算小組的組成人員應包括信托人、經(jīng)理人、注冊會(huì )計師或核數師、法律顧問(wèn)等。
6.本基金清算小組的職責為：
（1）清理、核對和保管對本基金所有資產(chǎn)；
（2）清理本基金未結的債權債務(wù)；
（3）以其認為適當的方式盡快變現一切未以現金形式存在的資產(chǎn)。
（4）向主管機關(guān)提出本基金結余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準后負責該方案的實(shí)施；
（5）負責本基金結業(yè)過(guò)程中的其它事宜。
7.本基金清算小組及其受托人在履行上述職責時(shí)有權獲取合理的報酬，且該項報酬經(jīng)主管機關(guān)核準后可優(yōu)先從本基金結余資產(chǎn)中受償。
8.受益人在上述本基金結余資產(chǎn)分配開(kāi)始達一定期限（通常為十二個(gè)月）后未領(lǐng)取的部分，應上交主管機關(guān)處理。
第十二條信托人。
1.信托人必須履行下列職責：
（1）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；
（2）配備專(zhuān)職人員負責妥善保管好本基金資產(chǎn)；
（3）設立本基金資產(chǎn)的單獨帳戶(hù)并將之區別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進(jìn)行登錄和核算；
（4）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會(huì )以及負責收益分配；
（5）負責本基金證券交易中的交割、清算和過(guò)戶(hù)并負責股權及其它項目的投資清算；
（6）監督經(jīng)理人履行其職責并監督其投資管理活動(dòng)符合本契約和本基金章程的規定；
（8）審查和公開(kāi)本基金的財務(wù)報告及其它公開(kāi)性文件；
（9）本契約或本基金章程中規定的信托人應履行的其它職責。
2.信托人的有關(guān)義務(wù)如下：
（1）以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法；
（2）對其受托的本基金資產(chǎn)承擔保管和監督責任；
（5）有責任及時(shí)將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應措施，有責任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件。
3.信托人具有權益：
（3）有權拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規定的投資或經(jīng)營(yíng)行為；
（4）有權自費委托他人辦理信托人負責的有關(guān)事務(wù)；
（5）信托人作為本基金所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權益代表人，其與經(jīng)理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。
（6）本契約中規定的其它權益。
第十三條經(jīng)理人。
1.經(jīng)理人必須履行下列職責：
（1）參與并主要負責本基金的發(fā)起工作；
（2）分析研究各有關(guān)投資市場(chǎng)動(dòng)向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案；
（3）組織專(zhuān)業(yè)人士獨立地對本基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；
（4）經(jīng)信托人授權，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；
（5）定期對本基金資產(chǎn)和單位進(jìn)行估值并予以公布；
（6）負責本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；
（7）定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會(huì )報告工作；
（8）提出每一會(huì )計年度的收益分配建議和初步方案；
（9）準備、印制和公布本基金有關(guān)情況的公開(kāi)性文件資料；
（10）本契約規定的其它職責。
2.經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：
（1）以努力實(shí)現本基金的宗旨為行為的目標，盡心盡職，遵約守法；
（5）對其受托人或屬下職員的相應代理行為承擔責任。
3.經(jīng)理人的有關(guān)權益如下：
（2）有權取得經(jīng)理人業(yè)績(jì)獎金。本契約規定經(jīng)理人業(yè)績(jì)獎金數額為該年度末本基金資產(chǎn)凈值超過(guò)年初資產(chǎn)凈值25％以上部分中按25％的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。具體為從本基金在該會(huì )計年度內每一估值日之前一月實(shí)現的收益達到該月額度后的超額部分中按25％比例預提，逐月調整，年終平衡后視情況決定是否實(shí)提。計提公式如下：
計提額=（vn－vo－n/48×vo）×25％。
式中：vo表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；
vn表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值；
n表示計值月數。
（4）在本基金存續期內，享有時(shí)本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營(yíng)權和處分權；
（5）本契約規定的其它權益。
第十四條信托人和經(jīng)理人的免責。
1.信托人和經(jīng)理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規或違約所引致或產(chǎn)生的后果承擔任何責任：
（3）由于客觀(guān)條件的原因而無(wú)法或不可能執行本契約的有關(guān)規定；
（7）由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會(huì )計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或信托人（非本契約有規定）的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人善意相信和依賴(lài)上述人的建議或信息而使本基金、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。
2.信托人和經(jīng)理人在履行本契約所規定職責過(guò)程中，可根據來(lái)自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或顧問(wèn)的銀行業(yè)者、注冊會(huì )計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書(shū)信、電話(huà)、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。
3.除非本契約前面部分有相反明確規定，信托人和經(jīng)理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營(yíng)支出增加或經(jīng)營(yíng)困難不承擔任何責任。
4.信托人和經(jīng)理人可：
（2）依據任何行業(yè)/專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì )或官方機構內已形成的慣例和規律來(lái)進(jìn)行投資或其它財產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)。
5.本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的下列行為：
（4）以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng )立一個(gè)與本基金完全獨立的新的基金，且無(wú)需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。
6.信托人可：
（3）信托人無(wú)義務(wù)以本基金名義提起或參與其認為可能會(huì )造成由其承擔經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責任的任何與本契約規定或本基金有關(guān)的法院起訴、庭審、或答辯活動(dòng)（除非經(jīng)理人提出書(shū)面要求且根據本契約規定應由本基金負責足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失）。
7.經(jīng)理人可：
（3）有權按照本契約的有關(guān)規定，將自己應承擔的全部或部分工作任務(wù)、享有的權力或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或實(shí)施。在此情況下，經(jīng)理人仍有權全額享有本契約規定應支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績(jì)獎金以及其它一切有關(guān)補償。
8.經(jīng)理人或信托人有權銷(xiāo)毀歸自己保存的并已超過(guò)一定期限的本基金的有關(guān)會(huì )計帳簿、憑證及其它文件資料（保存期限為本基金清盤(pán)終結后滿(mǎn)五年）。
9.本契約所明確規定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規定或法院判決書(shū)、調解書(shū)或仲裁機構裁決書(shū)規定的其他人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償（但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責時(shí)并不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任）。
第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換。
1.信托人或經(jīng)理人可以根據自身的意愿在本基金存續滿(mǎn)十年并繼續存續時(shí)辭去信托人或經(jīng)理人的職務(wù)，但須按下列程序進(jìn)行：
（1）信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任。
（2）信托人或經(jīng)理人在欲辭職時(shí)所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和能力要求，并應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會(huì )特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。
（3）上述替換程序完成后，新舊締約人均應將上述情況盡快通知各受益人。
2.信托人或經(jīng)理人在下列情況下可建議受益人大會(huì )表決并報經(jīng)主管機關(guān)批準后，撤換經(jīng)理人或信托人：
（1）經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤(pán)；
（4）代表本基金已發(fā)行單位總份額50％或以上（經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外）的受益人書(shū)面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，如果被撤換的是經(jīng)理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價(jià)格收購。
3.在上述替換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經(jīng)理人或信托人必須繼續履行本契約規定的有關(guān)職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給本基金或另一方造成的經(jīng)濟損失的賠償責任。
經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。
第十六條爭議的解決。
1.本基金信托契約在履行過(guò)程中如在當事人之間出現意見(jiàn)分歧或爭端，首先應由爭執雙方通過(guò)友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，如果無(wú)法解決，則將爭執情況向主管機關(guān)報告，由主管機關(guān)進(jìn)行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。
2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現行法規和有關(guān)地方性法規；上述法規未及之處，參照相應國際慣例。
第十七條本契約的修改或增補。
1.本契約可以根據現行法規的變更或新法規的實(shí)施或地方性的新規定或主管機關(guān)的新要求或本基金受益人的提議或受益人大會(huì )的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見(jiàn)后予以修改。
2.本契約可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見(jiàn)后簽訂補充協(xié)議。
3.本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會(huì )通過(guò)并報主管機關(guān)批準方為有效，并構成本契約不可分割的組成部分。
第十八條本契約的生效及準據法。
1.本契約經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關(guān)批準后即行生效并具有相應法律效力，同時(shí)對本基金成立后的所有受益人均有約束力。
2.本契約一式六份，主管機關(guān)和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。
3.本契約內容可印制成冊并對外公開(kāi)發(fā)售（收回工本費）或供投資人在有關(guān)場(chǎng)所免費查閱，但其效力應以本契約正本為準。
4.本契約的準據法為中華人民共和國的現行法規和地方性法規規定；對于上述法規或規定未及之處，應參照相應國際慣例。
第十九條本契約的終止。
1.如果本基金未能在規定的期限內成立或本基金已清盤(pán)完畢，則本契約視為終止。
2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關(guān)規定。
第二十條其他。
1.除非本契約中有明確規定，本契約當事人在本基金封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規定執行。
2.本契約的對外解釋權由經(jīng)理人和信托人共同行使。
第一條甲方_________、乙方_________、丙方_________、丁方_________等根據《中華人民共和國民法典》和其它有關(guān)法律法規之規定，根據平等互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就共同投資成立_________有限公司事宜，訂立本協(xié)議。
第二條本協(xié)議的各方為：
第三條公司名稱(chēng)為：_________。
第四條公司住所為：_________。
第五條公司的法定代表人為：_________。
第六條公司是依照《公司法》和其他有關(guān)規定成立的有限責任公司。
股東各方以各自認繳的出資額為限對公司的債權債務(wù)承擔責任。
各方按其出資比例分享利潤，分擔風(fēng)險及虧損。
第七條公司注冊資本為人民幣_________元整。
第八條各方的出資額和出資方式如下：
甲方：人民幣_________元;_________%;。
乙方：人民幣_________元;_________%;。
丙方：人民幣_________元;_________%;。
丁方：人民幣_________元;_________%。
第九條甲方委托_________代行其在公司中的股東權益。
第十條合同各方應保證其出資或提供的設備為企業(yè)或個(gè)人合法擁有的財產(chǎn)，不存在任何保證、抵押、質(zhì)押及其他法律上的權利瑕疵，對_________的投資不存在任何障礙。
第十一條公司的經(jīng)營(yíng)宗旨：_________。
第十二條公司經(jīng)營(yíng)范圍是：_________。
第十三條各方的全部出資經(jīng)法定驗資機構驗資并出具驗資報告后，由各方共同指定的代表或共同委托的代理人向公司登記機構申請設立登記。
第十四條各方按照本合同第八條約定繳納出資并經(jīng)工商登記后即成為公司股東。
公司股東按其所持有股份的份額享有權利，承擔義務(wù)。
第十五條特別約定_________。
第十六條合同各方應按期、足額繳納所認繳的出資額，因一方未按期或未足額繳納出資導致公司不能成立時(shí)，該方應承擔違約責任，并賠償守約各方的經(jīng)濟損失。
第十七條如合同一方在公司設立過(guò)程中的行為，侵害了合同他方的正當權益造成損失的，合同一方應承擔賠償責任。
第十八條公司的設立費用以實(shí)際發(fā)生的費用為準。
公司依法成立后，該設立費用經(jīng)公司股東會(huì )確認后由公司承擔。
公司因故未能設立時(shí)，應于該事實(shí)發(fā)生之日起_________日內返還合同各方已繳納的全部出資，已支付的設立費用由導致公司不能成立的責任方承擔或合同各方另行協(xié)商解決。
第十九條有下列情形之一的，可以解除本合同：
1因不可抗力致使不能實(shí)現合同目的;。
2因一方違約致使不能實(shí)現合同目的;。
3經(jīng)各方協(xié)商一致同意;。
4法律規定的其他情形。
第二十條本合同的任何修改應由各方以書(shū)面形式作出并簽署。
第二十一條本合同未盡事宜依公司章程、《民法典》及有關(guān)法律法規的規定執行。
公司章程、《民法典》及有關(guān)法律法規沒(méi)有規定的，由各方友好協(xié)商并簽訂書(shū)面補充協(xié)議，該補充協(xié)議與本合同具同等法律效力。
第二十二條因履行本合同所發(fā)生之爭議由各方友好協(xié)商解決，協(xié)商不成，提交本合同簽訂地法院裁決。
第二十三條本合同所稱(chēng)以上、以?xún)?、以下，都含本?。
不滿(mǎn)、以外不含本數。
第二十四條本合同一式_________份，合同方各持_________份，自各方簽字蓋章之日起生效。
甲方：_________乙方：_________。
代表：_________代表：_________。
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。
丙方：_________丁方：_________。
代表：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。
基金托管人：?中國建設銀行。
目錄。
一、前?言。
二、釋?義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷(xiāo)售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì )計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”)。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;。
3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》;。
4、中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì );。
5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì );。
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
7《民法典》：指《民法典》;。
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
11、元：指人民幣元;。
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
15、基金托管人：指中國建設銀行;。
19、投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
23、基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議;。
27、存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。
30、申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。
35、銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構;。
36、銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人;。
37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);。
38、指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
41、t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值;。
46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
48、不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
(一)基金發(fā)起人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]_____號。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
(二)基金管理人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]______號。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
(三)基金托管人。
名稱(chēng)：中國建設銀行。
注冊地址：北京市西城區金融大街25號。
辦公地址：北京市西城區金融大街25號。
郵政編碼：100032。
法定代表人：張恩照。
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監會(huì )證監基金字[1998]12號。
組織形式：國有獨資。
注冊資本：851億元。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài);代客外匯買(mǎi)賣(mài);外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù))。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
(一)基金發(fā)起人的權利。
1、申請設立基金;。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
2、公告招募說(shuō)明書(shū);。
3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
4、基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
(一)基金管理人的權利。
4、根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額;。
5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì );。
6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;。
9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
10、根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;。
11、依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案;。
13、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
(二)基金管理人的義務(wù)。
2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);。
8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監督;。
9、按照規定計算并公告基金份額凈值;。
12、按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;。
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
16、編制基金的財務(wù)會(huì )計報告;。
17、保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上;。
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。
22、基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
25、負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師;。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
(一)基金托管人的權利。
1、安全保管基金財產(chǎn);。
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。
5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告;。
6、法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
(二)基金托管人的義務(wù)。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
10、對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);。
11、按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構;。
13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;。
14、按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。
18、基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng);。
22、法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
(一)基金份額持有人的權利。
1、按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權;。
2、按本《基金合同》的規定取得基金收益;。
3、監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。
4、申購或贖回基金份額;。
5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管;。
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
8、依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì );。
10、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)。
2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用;。
3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
八、基金份額持有人大會(huì )。
(一)召開(kāi)事由。
有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
2、更換基金管理人;。
3、更換基金托管人;。
4、決定終止基金;。
6、轉換基金運作方式;。
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
8、更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外;。
9、中國證監會(huì )規定的其他情形;。
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1、調低基金管理費率、基金托管費率;。
3、因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改;。
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。
(二)召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;。
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。
(三)通知。
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：
(1)會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;。
(2)會(huì )議擬審議的事項;。
(3)有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日;。
(5)會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。
2、采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
(四)會(huì )議的召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。
會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。
1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )。
現場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、通訊方式開(kāi)會(huì )。
通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：
(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
3、如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4、屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：
(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：
(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
(五)議事內容與程序。
1、議事內容及提案權。
議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案;也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
(2)程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(?不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。
2、議事程序。
(1)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。
(2)通訊方式開(kāi)會(huì )。
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
(六)表決。
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。
(2)特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5、基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。
(七)計票。
1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
(1)如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)伪O票人。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。
(3)如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。
(4)計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。
2、通訊方式開(kāi)會(huì )。
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起5個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1、基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2、基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1、基金管理人的更換程序。
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì )還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )批準方可退任。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會(huì )批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。
(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續;新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
基金托管人：?_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋?義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷(xiāo)售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì )計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
__________基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國_____”）批準。
中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1.基金或本基金：指__________基金；
3.招募說(shuō)明書(shū)：指《__________基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4.中國_____：指中國證券監督管理委員會(huì )；
5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國；
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7.《_____》：指《中華人民共和國_____》；
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指____________________；
19.投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23.基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議；
27.存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
30.申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
35.銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構；
36.銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；
37.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
38.指定媒體：指中國_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
41.t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值；
46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以__________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
48.不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、_____、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）基金發(fā)起人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國_____證監基金字[______]_____號。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
（二）?基金管理人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
（三）?基金托管人。
名稱(chēng)：____________________。
注冊地址：____________________。
辦公地址：____________________。
編碼：____________________。
法定代表人：__________________。
成立日期：____________________
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：________。
組織形式：_______________。
注冊資本：____________________。
存續期間：_______________。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）。
（四）?基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
（一）基金發(fā)起人的權利。
1.申請設立基金；
2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。
（二）基金發(fā)起人的義務(wù)。
2.公告招募說(shuō)明書(shū)；
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
4.基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
5.法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
（一）基金管理人的權利。
4.根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額；
5.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )；
6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10.根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；
11.依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案；
13.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
（二）基金管理人的義務(wù)。
2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù)；
8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監督；
9.按照規定計算并公告基金份額凈值；
12.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益；
14.不謀求對上市公司的控股和直接管理；
16.編制基金的財務(wù)會(huì )計報告；
17.保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上；
19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
22.基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
25.負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師；
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
（一）基金托管人的權利。
1.安全保管基金財產(chǎn)；
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國_____報告；
6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
（二）基金托管人的義務(wù)。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10.對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；
11.按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監管機構；
13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
14.按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
18.基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng)；
22.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
（一）基金份額持有人的權利。
1.按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權；
2.按本《基金合同》的規定取得基金收益；
3.監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
4.申購或贖回基金份額；
5.在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管；
6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8.依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì )；
10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
（二）基金份額持有人的義務(wù)。
2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用；
3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
八、基金份額持有人大會(huì )。
（一）召開(kāi)事由。
有以下情形之一的，_____開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
2.更換基金管理人；
3.更換基金托管人；
4.決定終止基金；
6.轉換基金運作方式；
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8.更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外；
9.中國_____規定的其他情形；
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1.調低基金管理費率、基金托管費率；
3.因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改；
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6.按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。
（二）召集方式。
1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集；
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金_____%（不含_____%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。
（三）通知。
1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前_____天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：
（1）會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
（2）會(huì )議擬審議的事項；
（3）有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日；
（5）會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。
2.采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
（四）會(huì )議的召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。
會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。
1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
基金托管人：中國建設銀行。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當事人。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷(xiāo)售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì )計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《_證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3.招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4.中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì )；
5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )；
6.《證券法》：指《_證券法》；
7.《民法典》：指《民法典》；
11.元：指人民幣元；
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15.基金托管人：指中國建設銀行；
19.投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23.基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議；
基金托管人：_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷(xiāo)售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì )計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
__________基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1.基金或本基金：指__________基金;。
3.招募說(shuō)明書(shū)：指《__________基金招募說(shuō)明書(shū)》;。
4.中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì );。
5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì );。
6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
7《民法典》：指《民法典》;。
8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
11.元：指人民幣元;。
13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
15.基金托管人：指____________________;。
19.投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
23.基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議;。
27.存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。
30.申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。
35.銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構;。
36.銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人;。
37.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);。
38.指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
40.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
41.t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;
44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值;。
46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以__________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
48.不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
(一)基金發(fā)起人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]_____號。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
(二)基金管理人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]______號。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
(三)基金托管人。
名稱(chēng)：____________________。
注冊地址：____________________。
辦公地址：____________________。
郵政編碼：____________________。
法定代表人：__________________。
成立日期：____________________
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：________。
組織形式：_______________。
注冊資本：____________________。
存續期間：_______________。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài);代客外匯買(mǎi)賣(mài);外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù))。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
(一)基金發(fā)起人的權利。
1.申請設立基金;。
2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
2.公告招募說(shuō)明書(shū);。
3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
4.基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
5.法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
(一)基金管理人的權利。
4.根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額;。
5.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì );。
6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;。
9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
10.根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;。
11.依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案;。
13.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
(二)基金管理人的義務(wù)。
2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。
5.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);。
8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監督;。
9.按照規定計算并公告基金份額凈值;。
12.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;。
14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
16.編制基金的財務(wù)會(huì )計報告;。
17.保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上;。
19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。
22.基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
25.負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師;。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
(一)基金托管人的權利。
1.安全保管基金財產(chǎn);。
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。
5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告;。
6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
(二)基金托管人的義務(wù)。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
10.對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);。
11.按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構;。
13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;。
14.按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。
16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。
18.基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng);。
22.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
(一)基金份額持有人的權利。
1.按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權;。
2.按本《基金合同》的規定取得基金收益;。
3.監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。
4.申購或贖回基金份額;。
5.在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管;。
6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
8.依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì );。
10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)。
2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用;。
3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。
八、基金份額持有人大會(huì )。
(一)召開(kāi)事由。
有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
2.更換基金管理人;。
3.更換基金托管人;。
4.決定終止基金;。
6.轉換基金運作方式;。
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
8.更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外;。
9.中國證監會(huì )規定的其他情形;。
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1.調低基金管理費率、基金托管費率;。
3.因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改;。
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。
6.按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。
(二)召集方式。
1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;。
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。
(三)通知。
1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前_____天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：
(1)會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;。
(2)會(huì )議擬審議的事項;。
(3)有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日;。
(5)會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。
2.采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
(四)會(huì )議的召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。
會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。
1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )。
現場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
2.通訊方式開(kāi)會(huì )。
通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：
(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
3.如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4、屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：
(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：
(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
(五)議事內容與程序。
1.議事內容及提案權。
議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案;也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前_____天提交召集人。
基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日_____天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有_____天的間隔期。
基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日_____天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
(2)程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。
2.議事程序。
(1)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(不含_____%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。
(2)通訊方式開(kāi)會(huì )。
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
(六)表決。
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2.基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的_____%以上(不含_____%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。
(2)特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5.基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。
(七)計票。
1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
(1)如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)伪O票人。
(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。
(3)如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。
(4)計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。
2.通訊方式開(kāi)會(huì )。
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起_____個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2.基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1.基金管理人的更換程序。
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì )還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )批準方可退任。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會(huì )批準后_____個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。
(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續;新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
(6)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)或商號字樣。
2.基金托。
基金托管人：?中國xx銀行。
目?錄。
一、前言。
二、釋?義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷(xiāo)售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì )計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國_____”）批準。
中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4、中國_____：指中國證券監督管理委員會(huì )；
5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國；
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11、元：指人民幣元；
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中國xx銀行；
19、投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23、基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議；
27、存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
30、申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
35、銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構；
36、銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；
37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
38、指定媒體：指中國_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
41、t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值；
46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
48、不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、_____、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）?基金發(fā)起人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國_____證監基金字[______]_____號。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
（二）?基金管理人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
（三）?基金托管人。
名稱(chēng)：中國xx銀行。
注冊地址：北京市西城區。
辦公地址：北京市西城區。
編碼：100032。
法定代表人：_____。
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國_____證監基金字[1998]12號。
組織形式：國有獨資。
注冊資本：851億元。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）。
（四）?基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
（一）?基金發(fā)起人的權利。
1、申請設立基金；
（二）?基金發(fā)起人的義務(wù)。
2、公告招募說(shuō)明書(shū)；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
4、基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
（一）?基金管理人的權利。
4、根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額；
5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )；
6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10、根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；
11、依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案；
13、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
（二）?基金管理人的義務(wù)。
2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù)；
8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監督；
9、按照規定計算并公告基金份額凈值；
12、按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益；
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
16、編制基金的財務(wù)會(huì )計報告；
17、保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上；
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
22、基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
25、負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師；
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
（一）?基金托管人的權利。
1、安全保管基金財產(chǎn)；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國_____報告；
6、法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
（二）?基金托管人的義務(wù)。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10、對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；
11、按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監管機構；
13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
14、按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
18、基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng)；
22、法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
（一）?基金份額持有人的權利。
1、按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權；
2、按本《基金合同》的規定取得基金收益；
3、監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
4、申購或贖回基金份額；
5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管；
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8、依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì )；
10、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
（二）?基金份額持有人的義務(wù)。
2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用；
3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
八、基金份額持有人大會(huì )。
（一）?召開(kāi)事由。
有以下情形之一的，_____開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金；
6、轉換基金運作方式；
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8、更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外；
9、中國_____規定的其他情形；
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1、調低基金管理費率、基金托管費率；
3、因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改；
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。
（二）?召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。
（三）?通知。
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：
（1）會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
（2）會(huì )議擬審議的事項；
（3）有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日；
（5）會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。
2、采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
（四）?會(huì )議的召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。
會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。
1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。
引導語(yǔ)：金融合同是指平等主體之間以金融資產(chǎn)及其衍生品為對象,明確相互權利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。接下來(lái)，小編為大家整理了關(guān)于證券投資基金托管合同范本，歡迎閱讀與參考!
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、組織形式、營(yíng)業(yè)期限等。
訂明托管協(xié)議的依據、目的和原則。例如:
(一)訂立托管協(xié)議的依據是《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利、義務(wù)及職責,確?；鹳Y產(chǎn)的安全,保護基金持有人的合法權益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用。
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監督、核查的事項:
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監督權,以及發(fā)現基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定時(shí)的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查,以及發(fā)現基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定時(shí)的處理方式和程序。
具體訂明下列事項:
(二)基金成立時(shí),所募資金的驗證事宜;
(三)基金銀行帳戶(hù)的開(kāi)設和管理;
(四)基金證券帳戶(hù)的開(kāi)設和管理;
(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管;
(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。
具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項:
(二)投資指令的內容;
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執行程序;
(四)授權人員更換的程序。
具體訂明下列事項:
(一)代理證券買(mǎi)賣(mài)的`證券經(jīng)營(yíng)機構的選擇標準、程序等;
(三)封閉式基金成立后,可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間;
開(kāi)放式基金成立后,基金托管人與基金管理人之間就開(kāi)放式基金申購與贖回的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)安排。
(四)基金持有人買(mǎi)賣(mài)基金單位的清算、過(guò)戶(hù)與登記方式。
具體訂明下列事項:
(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時(shí)間及程序;
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜,以及基金財務(wù)報表編制和復核的時(shí)間、程序。
具體訂明基金收益分配的依據、時(shí)間及程序等事項。
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
(一)說(shuō)明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關(guān)規定進(jìn)行信息披露外,基金的信息在公開(kāi)披露前應予保密,不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
說(shuō)明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等,并確定保存期限。
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜,并在報告中說(shuō)明上一基金會(huì )計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時(shí)間等。
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為,例如:
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執行;
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務(wù)上相互獨立,其高級管理人員不得相互兼職。
(一)說(shuō)明由于托管協(xié)議當事人過(guò)錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過(guò)錯的一方承擔違約責任;如因托管協(xié)議當事人雙方的過(guò)錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據實(shí)際情況,由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說(shuō)明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議,應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過(guò)違約金的,還應進(jìn)行賠償。
(三)說(shuō)明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的,應承擔的賠償責任。
說(shuō)明發(fā)生糾紛時(shí),當事人可以通過(guò)協(xié)商或者調解予以解決。當事人不愿通過(guò)協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的,可以根據基金契約的規定或者事后達成的書(shū)面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁,或向人民法院起訴。
(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經(jīng)中國證監會(huì )批準后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式____份,除上報有關(guān)監管機構____份外,托管協(xié)議每一簽約人持有____份,每份具有同等的法律效力。
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說(shuō)明托管協(xié)議的修改應當報中國證監會(huì )批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現的情形。
基金托管人：____________________銀行。
__________年__________月。
一、前言。
二、釋義。
三、基金協(xié)議當事人。
四、基金管理人的權利義務(wù)。
五、基金托管人的權利義務(wù)。
六、基金份額持有人的權利義務(wù)。
七、基金份額持有人大會(huì )。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金協(xié)議的生效。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉換。
十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉托管、凍結與質(zhì)押。
十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會(huì )計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金協(xié)議終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務(wù)規則。
二十八、違約責任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十、基金協(xié)議的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金協(xié)議當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規的規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規定基金協(xié)議當事人之間權利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當事人之間權利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨饏f(xié)議的簽署構成其對基金協(xié)議的承認?；鹜顿Y者自取得依據基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金協(xié)議的承認和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當事人并不以在本基金協(xié)議上書(shū)面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規的規定享有權利、承擔義務(wù)。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規的規定設立，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金協(xié)議當事人之間權利義務(wù)關(guān)系的，應以基金協(xié)議為準。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；
元：指人民幣元；
中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì )；
銀行業(yè)監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )；
基金托管人：指中國建設__________銀行；
基金銷(xiāo)售機構：指基金管理人及基金銷(xiāo)售代理人；
基金托管人：中國xx銀行。
目錄。
一、前?言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。
十五、基金的轉托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷(xiāo)售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì )計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規則。
二十九、違約責任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國_____”）批準。
中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4、中國_____：指中國證券監督管理委員會(huì )；
5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國；
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
11、元：指人民幣元；
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中國xx銀行；
19、投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
23、基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議；
27、存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
30、申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
35、銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構；
36、銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；
37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
38、指定媒體：指中國_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
41、t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值；
46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
48、不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、_____、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
（一）基金發(fā)起人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國_____證監基金字[______]_____號。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
（二）基金管理人。
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。
注冊地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責任公司。
注冊資本：______元人民幣。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
（三）基金托管人。
名稱(chēng)：中國xx銀行。
注冊地址：北京市西城區。
辦公地址：北京市西城區。
編碼：100032。
法定代表人：_____。
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國_____證監基金字[1998]12號。
組織形式：國有獨資。
注冊資本：851億元。
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）。
（四）基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。
（一）基金發(fā)起人的權利。
1、申請設立基金；
（二）基金發(fā)起人的義務(wù)。
2、公告招募說(shuō)明書(shū)；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
4、基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
五、基金管理人的權利與義務(wù)。
（一）基金管理人的權利。
4、根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額；
5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )；
6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10、根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；
11、依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案；
13、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
（二）基金管理人的義務(wù)。
2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
5、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù)；
8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監督；
9、按照規定計算并公告基金份額凈值；
12、按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益；
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
16、編制基金的財務(wù)會(huì )計報告；
17、保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上；
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
22、基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
25、負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師；
六、基金托管人的權利與義務(wù)。
（一）基金托管人的權利。
1、安全保管基金財產(chǎn)；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國_____報告；
6、法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
（二）基金托管人的義務(wù)。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10、對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；
11、按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監管機構；
13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
14、按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
18、基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng)；
22、法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。
（一）基金份額持有人的權利。
1、按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權；
2、按本《基金合同》的規定取得基金收益；
3、監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
4、申購或贖回基金份額；
5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管；
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
8、依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì )；
10、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
（二）基金份額持有人的義務(wù)。
2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用；
3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
八、基金份額持有人大會(huì )。
（一）召開(kāi)事由。
有以下情形之一的，_____開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金；
6、轉換基金運作方式；
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8、更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外；
9、中國_____規定的其他情形；
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1、調低基金管理費率、基金托管費率；
3、因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改；
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。
（二）召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。
（三）通知。
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：
（1）會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
（2）會(huì )議擬審議的事項；
（3）有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日；
（5）會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。
2、采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
（四）會(huì )議的召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。