投資是個(gè)人或企業(yè)將資金或其他資源用于獲取未來(lái)收益的一種行為。通過(guò)分析和總結過(guò)去的投資案例和市場(chǎng)表現，我們可以從中得出一些有益的投資經(jīng)驗和教訓。

投資顧問(wèn)合同

甲方（委托人）：乙方（受托人）：

身份證號：

聯(lián)系電話(huà)：

法定代表人：

聯(lián)系電話(huà)：

甲方（委托人）、乙方（受托人）依據《中華人民共和國合同法》及有關(guān)法規的規定，就甲方委托乙方代辦理項目投資顧問(wèn)、乙方為甲方提供相應投資顧問(wèn)服務(wù)等相關(guān)事務(wù)，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項目，提供顧問(wèn)服務(wù)。

1.服務(wù)內容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實(shí)現。

2.融資形式、條件及費率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)服務(wù)并保守。

甲方的商業(yè)秘密。

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內報酬：

1.甲方每月應支付給乙方投資顧問(wèn)費為乙方介紹的投資項目金額的仟分之伍，該費用。

是乙方實(shí)得的稅后金額，所需稅費由甲方承擔。雙方同意將投資顧問(wèn)費匯入如下賬戶(hù)：

帳號：

戶(hù)名：

開(kāi)戶(hù)銀行：

2.支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問(wèn)費匯入乙方指定賬戶(hù)。

五、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數據應保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執一份。

甲方（委托人）：

法定代表人：

乙方（受托人）：2011年月日。

投資顧問(wèn)合同

甲方：

乙方：

誠信合作是一切事業(yè)發(fā)展的基礎，外部智力是企業(yè)進(jìn)步的源泉。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商達成本協(xié)議，甲方愿意聘請乙方為特邀管理顧問(wèn)，乙方愿按本協(xié)議內容與甲方合作。

一、合作方式。

特邀管理顧問(wèn)采取兼職、不坐班的工作方式，公司建立特邀管理顧問(wèn)，甲、乙雙方是松散與緊密結合的合作關(guān)系。

二、合作內容。

1．公司在日常業(yè)務(wù)中，根據業(yè)務(wù)的具體內容和要求，結合特邀管理顧問(wèn)的業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)情況，邀請適合的特邀管理顧問(wèn)參加公司業(yè)務(wù)的顧問(wèn)工作或具體業(yè)務(wù)。

2．乙方在日常工作中如有需要，可以公司的名義進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò )和操作，公司給予必要的身份證明，如需要，公司也可配備相應的助理人員協(xié)助完成工作。

3．甲方根據乙方的業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)，結合甲方的實(shí)際情況幫助乙方優(yōu)勢項目的推介工作，乙方免費享受甲方管理咨詢(xún)的待遇。

三、合作費用。

1．甲方與乙方之間屬于非雇傭關(guān)系，甲方不支付給乙方固定的薪金報酬，也不收取任何服務(wù)費用。

2．對于甲、乙雙方共同操作完成的項目，雙方在互惠互利、平等的原則下進(jìn)行協(xié)商分配收入。

3．對于乙方牽線(xiàn)介紹、由公司主持完成的項目，包括咨詢(xún)項目，驗資、審計、評估等會(huì )計師事務(wù)所的傳統業(yè)務(wù)，甲方給予乙方不低于社會(huì )平均水平的提成。甲、乙雙方之間在開(kāi)誠布公、真誠相待的基礎上自愿協(xié)作，不可損害對方利益和形象。乙方認為不適合對外宣傳的，甲方負責保密工作。

甲方：

乙方：

基金投資顧問(wèn)合同書(shū)

基金投資顧問(wèn)合同

證券投資基金作為社會(huì )化的理財工具,在世界范圍內得到了廣泛的普及?；鹜顿Y顧問(wèn)合同怎么寫(xiě)呢?以下是在本站小編為大家整理的基金投資顧問(wèn)合同范文，感謝您的閱讀。

甲方(委托人)：乙方(受托人)：

身份證號：

聯(lián)系電話(huà)：

法定代表人：

聯(lián)系電話(huà)：

甲方(委托人)、乙方(受托人)依據《中華人民共和國合同法》及有關(guān)法規的規定，就甲方委托乙方代辦理項目投資顧問(wèn)、乙方為甲方提供相應投資顧問(wèn)服務(wù)等相關(guān)事務(wù)，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項目，提供顧問(wèn)服務(wù)。

1.服務(wù)內容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實(shí)現。

2.融資形式、條件及費率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)服務(wù)并保守。

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內報酬：

1.甲方每月應支付給乙方投資顧問(wèn)費為乙方介紹的投資項目金額的仟分之伍，該費用。

帳號：

戶(hù)名：

開(kāi)戶(hù)銀行：

2.支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問(wèn)費匯入乙方指定賬戶(hù)。

五、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數據應保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

根據國家和本地勞動(dòng)管理規定和本公司員工聘用辦法，按照甲方關(guān)于公司新進(jìn)各類(lèi)人員均需試用的精神，雙方在平等、自愿的基礎上協(xié)商一致同意簽訂本試用合同。

一、試用合同期限：自年月日至年月日上，有效期為二個(gè)月。

二、試用崗位根據甲方的工作安排，聘請乙方在置業(yè)顧問(wèn)工作崗位。

三、試用崗位根據雙方事先之約定，甲方聘用乙方的底薪為1000元，另甲方給與乙方住房補助200元和電話(huà)補助100元以及全勤獎200元，每月工資于次月15號準時(shí)發(fā)放;如若離職人員工作未滿(mǎn)半個(gè)月，工資將不予發(fā)放;如若工作未滿(mǎn)一個(gè)月，工資將減半發(fā)放。

四、公司員工傭金發(fā)放制度。

1、用世生活城第一、二套房為0.4%，第三套房為0.6%，其他項目另定。

2、個(gè)人傭金在客戶(hù)合同簽訂并付清首付款后次月26日準時(shí)發(fā)放，貸款部分等銀行放款后結算。

3、備注：進(jìn)公司工作滿(mǎn)二個(gè)月。

在公司工作2個(gè)月以?xún)瘸山欢?以簽合同為準)，從第三套開(kāi)始計算。

五、離職制度。

3、如未按照以上程序，公司有權不發(fā)放其基本工資及傭金。

4離職后業(yè)績(jì)將不參與任何獎項的考核。

5離職后半年內不得從事房地產(chǎn)及與公司相同行業(yè)和相同的商業(yè)項目。

6不得帶走公司任何資料，客戶(hù)資源及相關(guān)學(xué)習資料和公司一切有關(guān)文件。

7離職后不得議論造謠公司及相關(guān)人員，不得造謠擾亂公司正常發(fā)展，不得議論公司長(cháng)短，不得鼓動(dòng)他人離職。以上三點(diǎn)一經(jīng)發(fā)現核實(shí)情況將追究相關(guān)責任，并扣除所有工資傭金及獎金，情況嚴重者直接追究法律責任。走司法程序。

8兩個(gè)月后結算在職期間的基本工資及傭金。

六、甲方的基本權力與義務(wù)：

1.甲方的權力。

·有權要求乙方遵守國家法律和公司各項。

規章制度。

·有權對乙方違法亂紀和違反公司規定的行為進(jìn)行處罰;。

·對試用員工不能勝任工作或不符合錄用條件，有權提前解除本合同;。

·試用期滿(mǎn)，經(jīng)發(fā)現乙方不符合條件，甲方有權不簽訂轉正。

勞動(dòng)合同。

2.甲方的義務(wù)。

·為乙方創(chuàng )造良好的工作環(huán)境和條件;。

·按本合同支付給乙方薪金;。

·對員工有突出表現，甲方可提前結束試用，與乙方簽訂轉正勞動(dòng)合同。

七、乙方的基本權力和義務(wù)：

1.乙方的權力。

·享有國家法律法規賦予的一切公民權力;。

·享有公司規章制度規定可以享有的福利待遇的權力;。

·對試用狀況不滿(mǎn)意，請求辭職的權力;。

·試用期滿(mǎn)，有權決定是否簽訂正式勞動(dòng)合同;。

·具有參與公司民主管理、提出合理化建議的權力。

2.乙方的義務(wù)。

·遵守國家法律法規、當地政府規定的公民義務(wù);。

·遵守公司各項規章制度、員工手冊、行為規范的義務(wù);。

·維護公司的聲譽(yù)、利益的義務(wù)。

八、一般情況下，試用期間乙方崗位不得變更。若需變更，須事先征求甲方的同意。

九、乙方個(gè)人基本情況必須屬實(shí)，如有虛假，公司有權解除合同，傭金和工資不予發(fā)放。

十、雙方需要約定的其他事項。

1、乙方如需請假，應按甲方規定準假手續辦理，如未辦理該手續，超過(guò)3天，視為自動(dòng)離職，甲方有權解除本合同。并所有傭金及基本工資，甲方有權不予發(fā)放。

2、若乙方未經(jīng)公司流程辦理離職手續，直接離職，則甲方有權不發(fā)放工資及傭金。

3、乙方在職期間，認真做好分內工作，不得在公司造謠生事及做工作以外的事情影響公司正常運行，若發(fā)現公司將予以開(kāi)除并扣除所有工資傭金及獎金。

十一、本合同如有未盡事宜，雙方本著(zhù)友好協(xié)商原則處理。

十二、本合同一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具同等效力，經(jīng)甲乙雙方簽章生效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

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基金投資顧問(wèn)合同

甲方(委托人)：乙方(受托人)：

身份證號：

聯(lián)系電話(huà)：

法定代表人：

聯(lián)系電話(huà)：

甲方(委托人)、乙方(受托人)依據《中華人民共和國民法典》及有關(guān)法規的規定，就甲方委托乙方代辦理項目投資顧問(wèn)、乙方為甲方提供相應投資顧問(wèn)服務(wù)等相關(guān)事務(wù)，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項目，提供顧問(wèn)服務(wù)。

1.服務(wù)內容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實(shí)現。

2.融資形式、條件及費率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)服務(wù)并保守甲方的商業(yè)秘密。

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內報酬：

1.甲方每月應支付給乙方投資顧問(wèn)費為乙方介紹的投資項目金額的仟分之伍，該費用是乙方實(shí)得的稅后金額，所需稅費由甲方承擔。

雙方同意將投資顧問(wèn)費匯入如下賬戶(hù)：

帳號：

戶(hù)名：

開(kāi)戶(hù)銀行：

2.支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問(wèn)費匯入乙方指定賬戶(hù)。

五、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數據應保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

基金投資顧問(wèn)合同

基金投資顧問(wèn)合同

基金投資顧問(wèn)合同

身份證號：

聯(lián)系電話(huà)：

乙方(受托人)：

法定代表人：

聯(lián)系電話(huà)：

甲方(委托人)、乙方(受托人)依據《中華人民共和國民法典》及有關(guān)法規的規定，就甲方委托乙方代辦理項目投資顧問(wèn)、乙方為甲方提供相應投資顧問(wèn)服務(wù)等相關(guān)事務(wù)，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項目，提供顧問(wèn)服務(wù)。

1.服務(wù)內容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實(shí)現。

2.融資形式、條件及費率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)服務(wù)并保守。

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內報酬：

1.甲方每月應支付給乙方投資顧問(wèn)費為乙方介紹的投資項目金額的仟分之伍，該費用。

帳號：

戶(hù)名：

開(kāi)戶(hù)銀行：

2.支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問(wèn)費匯入乙方指定賬戶(hù)。

五、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數據應保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

基金投資顧問(wèn)合同

電話(huà)：_________。

傳真：_________。

乙方：_________。

電話(huà)：_________。

傳真：_________。

甲方接受乙方委托，為乙方項目進(jìn)行融資與引進(jìn)風(fēng)險投資操作的過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)，甲、乙雙方本著(zhù)平等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：

1.為乙方尋找對乙方項目有融資與風(fēng)險投資意向的投資方;。

2.對乙方項目進(jìn)行初步論證，并從專(zhuān)業(yè)角度進(jìn)行完善，使之更具有專(zhuān)業(yè)性;。

3.對乙方項目進(jìn)行整理、包裝，使之更符合投資方的要求;。

4.針對乙方項目與投資方進(jìn)行前期的溝通與交流;。

5.根據乙方項目具體情況，為乙方制定詳細的融資方案與談判方案;。

7.為乙方準備融資過(guò)程中必要的相關(guān)文件材料(需另外收費的除外)。

1.乙方的項目?jì)热轂椋篲________。

2.乙方的項目總融資為：_________。

3.乙方的項目負責人為：_________。

1.站在乙方的立場(chǎng)，為乙方解決在項目融資過(guò)程中遇到的一系列難題;。

2.積極的對乙方項目進(jìn)行運作，以盡快獲得投資方的認可;。

3.保證按照顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)內容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù);。

5.相應的法律、法規要求或國家相關(guān)政府部門(mén)需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內容的'情況下，甲方不承擔任何責任。

1.向甲方提供項目相關(guān)文件材料(具體內容見(jiàn)材料清單);。

2.保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實(shí)、合法及有效，并承擔因此而產(chǎn)生的相關(guān)責任;。

3.在甲方對乙方的項目進(jìn)行前期運作的過(guò)程中，應給予甲方積極的配合;。

4.對項目的真實(shí)性與可行性負責，并確保項目所需相關(guān)手續完全合法;。

5.不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進(jìn)行任何形式的協(xié)調與談判;。

6.在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達成合作意向的情況下，乙方應積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。

2.乙方應在對投資方達成合作意向后的三個(gè)銀行工作日內向甲方支付此融資費用;。

3.乙方支付給甲方相關(guān)顧問(wèn)費用的方式為：現金、支票、匯款、轉帳。

1.如乙方未能按照本協(xié)議內容支付相關(guān)顧問(wèn)費用，甲方有權利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結果不承擔任何相關(guān)責任。

2.如果乙方與投資方談判破裂，而未能達成合作意向，雙方協(xié)議關(guān)系結束，均不承擔任何責任。

3.乙方與投資方達成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)顧問(wèn)費用的支付，本協(xié)議終止。

1.在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因導致不能履行或不能完全履行本合同的，不承擔責任，但遇到不可抗力的一方或雙方應于不可抗力發(fā)生后7個(gè)銀行工作日內，以書(shū)面的形式或法律規定的方式將情況告知對方，并提供有關(guān)證明。

2.不可抗力原因消失后，一方或雙方應當繼續旅行本合同。

1.凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應提交_________仲裁委員會(huì )進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。

2.本協(xié)議的訂立、執行和解釋及爭議的解決均應適用中國法律。

1.本協(xié)議的補充協(xié)議、附件、說(shuō)明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。協(xié)議本身及其附件的修改、補充等未盡事宜，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面協(xié)議。

2.如果本協(xié)議中的任何條款無(wú)論因何種原因完全或部分無(wú)效或不具有執行力，或違反任何相關(guān)的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應有效并且有約束力。

3.本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份。

4.補充內容_________。

私募基金合同

甲方：______股權投資基金管理企業(yè)(有限合伙)。

乙方：______有限公司。

鑒于：甲乙雙方本著(zhù)互惠互利、資源共享、優(yōu)勢互補的原則，在中國大陸共同合作發(fā)起有限合伙制私募股權基金，投資乙方房地產(chǎn)項目，獲得合理投資收益。根據《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規的相關(guān)規定，簽定本合作協(xié)議，以茲共同遵守：

第一條合作事項雙方發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢，負責基金的設立、籌資、募集和管理運作。

1、甲方以其多年從事金融服務(wù)行業(yè)所擁有的投資基金管理、國內國際投融資運作、金融產(chǎn)品策劃銷(xiāo)售等方面的實(shí)踐經(jīng)驗和客戶(hù)資源為依托，為甲乙雙方合作發(fā)起的私募基金組建基金策劃、管理運作專(zhuān)業(yè)團隊，負責基金的策劃、設立、管理運作過(guò)程中的金融產(chǎn)品策劃及法律事務(wù)服務(wù)。

2、乙方依靠其從事項目投資的豐富經(jīng)驗及擁有的雄厚資金實(shí)力，為本基金的成功發(fā)起提供基金成立前期籌備費用及種子基金，與甲方合作成功設立、運作本基金。

3、由乙方推介項目、提供種子基金和基金銷(xiāo)售募集工作，甲方負責基金的策劃、協(xié)助乙方進(jìn)行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社會(huì )召集不超過(guò)48名個(gè)人或機構投資者作為有限合伙人加入本合伙企業(yè)，每年按約定支付給有限合伙人固定投資回報，即達到種子資金放大的效果。

4、在基金存續期間，甲方依協(xié)議約定收取基金管理費、基金績(jì)效費等費用。

第二條基金設立與運作。

1、基金名稱(chēng)：基金，即投資合伙企業(yè)(有限合伙)。(名稱(chēng)以工商行政管理部門(mén)最終核準名稱(chēng)為準)。

2、基金規模：人民幣20億元。(以最終實(shí)際募集到的金額為準)。

3、基金存續期限：2+2年。前2年為投資期,之后為延續期，經(jīng)合伙人同意最多延長(cháng)2年,延續期內可申請轉讓。

4、甲乙雙方成立“投資合伙企業(yè)”針對甲乙雙方共同認可的項目，設立發(fā)起基金，并對基金共同管理，共享盈利。

第三條甲乙雙方義務(wù)與職責1、甲乙雙方基于真實(shí)意思表示簽署本協(xié)議并承諾具有完全民事權利能力和民事行為能力參與、訂立及執行本協(xié)議，或具有簽署與履行本協(xié)議所需的一切必要權力與授權。

2、乙方為保證本基金的成功發(fā)起設立，共提供相當于發(fā)起基金規模10-30%(待定)，即不低于人民幣10000-20000萬(wàn)元的資金作為種子基金，乙方出資種子基金20000萬(wàn)元，即占基金規模的10%，注入雙方成立的合伙企業(yè)，作為在日后具體投資基金中基金管理人種子基金出資，以便基金的募集、運作等工作，并以此在基金的未來(lái)收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。3、甲方根據《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《信托法》、《證券法》、《基金法》及《工商登記管理條例》起草基金設立所需基金內部治理方案、合伙企業(yè)合伙協(xié)議、基金產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品推介書(shū)。

4、由甲乙雙方召開(kāi)基金推介會(huì )，向社會(huì )定項招募48名有限合伙人，成立“深圳賽虹投資合伙企業(yè)(有限合伙)”共同出資投資乙方項目(具體召集程序和入伙退伙條件在《合伙協(xié)議》中詳細約定)。

5、甲乙雙方應本著(zhù)勤勉盡責、誠實(shí)信用的原則忠實(shí)履行各自的義務(wù)與職責，有效地整合各類(lèi)資源和渠道以開(kāi)展基金募集和管理工作，盡最大努力保證本基金運作成功。

6、乙方為本基金的成功發(fā)起，一次性提供基金成立前期籌備費用人民幣300萬(wàn)元，在本協(xié)議簽訂的三個(gè)工作日內打入雙方指定______投資合伙企業(yè)共管賬戶(hù)，此筆款項用于注冊合伙企業(yè)、投資基金的策劃、籌備等基金前期運作費用的支付，甲乙雙方將對此筆資金進(jìn)行共管，根據基金募集發(fā)起的需要進(jìn)行有計劃的使用(詳見(jiàn)《基金發(fā)起策劃書(shū)》)。

第四條費用說(shuō)明。

甲乙雙方針對該基金的募集、運作、管理等事宜收取基金管理費、種子基金收益、基金績(jì)效費。

1、甲方收取標準為基金總額的2.5%基金管理費及投資績(jì)效費(詳見(jiàn)《合伙協(xié)議》約定)。

2、種子基金收益由乙方收取，由乙丙方提供的種子基金數額按投資收益比例收取。

3、乙方使用基金資金綜合成本為25%/年(具體可協(xié)商下浮)。乙方綜合成本包括但不限于甲針對乙方項目的前期調研、論證，以及針對本基金的策劃、設計、募集、運作和管理等事宜收取的基金管理及績(jì)效等費用。

第五條保密條款。

1、甲乙雙方對在合作過(guò)程中獲得的關(guān)于對方的經(jīng)營(yíng)信息、客戶(hù)名單、管理技術(shù)及其他信息負有保密義務(wù)。任何一方對于因簽署或履行本協(xié)議而了解或接觸到對方的商業(yè)秘密及其他機密資料和信息均應保守秘密;未經(jīng)對方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方泄露、給予或轉讓該等保密信息。

2、除本協(xié)議規定之工作所需外，未經(jīng)對方事先書(shū)面同意，不得擅自使用、復制對方的商標、標志、商業(yè)信息、技術(shù)及其他資料。

3、本協(xié)議終止后，各方在本協(xié)議項下的保密義務(wù)并不隨之終止，各方仍需遵守本協(xié)議之保密條款，履行其所承諾的保密義務(wù)，直到其他方同意其解除此項義務(wù)，或事實(shí)上不會(huì )因違反本協(xié)議的保密條款而給其他方造成任何形式的損害時(shí)為止。

第六條違約責任。

1、甲乙雙方均有義務(wù)全面遵守本協(xié)議。

2、甲方募資成功，乙方不得拒收本資金，否則甲方將沒(méi)收乙方前期運作的策劃、籌備費用。

其他1、未盡事宜，甲乙雙方應簽定補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

2、本合同一式二份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。

(以下無(wú)正文)(本頁(yè)為以下雙方《基金合作協(xié)議》簽字頁(yè)，無(wú)正文)。

甲方：______股權投資基金管理企業(yè)(有限合伙)法定代表人(或授權代表人)：

日期：______年______月______日

乙方：______有限公司法定代表人。

日期：______年______月______日

基金合同

編號：

出版著(zhù)作名稱(chēng)：

基金資助單位（甲方）：

作者（乙方）：

簽訂日期：____年____月____日

______（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）資助______（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）出版______著(zhù)作。?經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

一.甲方向乙方提供______元出版經(jīng)費，其中有償使用______元。不足部分乙方自行解決。

二.甲方提供的出版經(jīng)費，乙方要嚴格按照______學(xué)術(shù)著(zhù)作出版基金的要求以及本合同的規定使用，出版著(zhù)作的所有權歸乙方。學(xué)術(shù)著(zhù)作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著(zhù)作在出版時(shí)，須在扉頁(yè)標注“______學(xué)術(shù)著(zhù)作出版基金資助出版”字樣及編號。

三.?著(zhù)者須在受資助著(zhù)作印刷出版后一個(gè)月內，將樣書(shū)三本（套）送交______科技處。如果著(zhù)作不能按期按質(zhì)出版（資助通知書(shū)下達后的一年內），______科技處可撤消資助，并由學(xué)院財務(wù)處收回資助資金。

四.甲方有權檢查乙方的著(zhù)作出版及經(jīng)費使用情況；乙方有向甲方匯報出版情況的義務(wù)。

五.若有客觀(guān)原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時(shí)須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費退回甲方。

六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：（簽章）乙方：（簽章）。

_______年_______月_______日。

投資顧問(wèn)合同優(yōu)選

以下是合同圈為大家整理的關(guān)于《證券投資基金基金合同》，供大家學(xué)習參考！

_____年_____月。

目錄。

一、前言二、釋義三、基金合同當事人四、基金管理人的權利義務(wù)五、基金托管人的權利義務(wù)六、基金份額持有人的權利義務(wù)七、基金份額持有人大會(huì )八、基金管理人、托管人的更換條件與程序九、基金的基本情況十、基金的募集十一、基金合同的生效十二、基金資產(chǎn)的托管十三、基金的申購與贖回十四、基金轉換十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉托管、凍結與質(zhì)押十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理十八、基金的投資十九、基金的融資二十、基金資產(chǎn)二十一、基金資產(chǎn)估值二十二、基金的收益與分配二十三、基金費用與稅收二十四、基金的會(huì )計與審計二十五、基金的信息披露二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算二十七、業(yè)務(wù)規則二十八、違約責任二十九、爭議處理和適用法律三十、基金合同的效力與修改三十一、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《xxx證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規的規定，在*等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關(guān)法律法規的規定享有權利、承擔義務(wù)。

上投摩根*__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規的規定設立，經(jīng)*證券監督管理委員會(huì )批準。

*證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務(wù)關(guān)系的，應以基金合同為準。

二、釋義在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根*__________優(yōu)勢證券投資基金；

投資基金法：指《xxx證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

*證監會(huì )：指*證券監督管理委員會(huì )；

銀行業(yè)監督管理機構：指*人民銀行和/或*銀行業(yè)監督管理委員會(huì )；

基金托管人：指*建設__________銀行；

基金銷(xiāo)售機構：指基金管理人及基金銷(xiāo)售代理人；

投資顧問(wèn)合同優(yōu)選

電話(huà)：_________。

傳真：_________乙方：_________。

電話(huà)：_________。

傳真：_________。

甲方接受乙方委托，為乙方項目進(jìn)行融資與引進(jìn)風(fēng)險投資操作的過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)，甲、乙雙方本著(zhù)*等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：

一、甲方顧問(wèn)服務(wù)內容。

1．為乙方尋找對乙方項目有融資與風(fēng)險投資意向的投資方；

2．對乙方項目進(jìn)行初步論證，并從專(zhuān)業(yè)角度進(jìn)行完善，使之更具有專(zhuān)業(yè)性；

3．對乙方項目進(jìn)行整理、包裝，使之更符合投資方的要求；

4．針對乙方項目與投資方進(jìn)行前期的溝通與交流；

5．根據乙方項目具體情況，為乙方制定詳細的融資方案與談判方案；

7．為乙方準備融資過(guò)程中必要的相關(guān)文件材料（需另外收費的除外）。

二、乙方項目相關(guān)內容。

1．乙方的項目?jì)热轂椋篲________。

2．乙方的項目總融資為：_________。

3．乙方的項目負責人為：_________。

三、甲方責任。

1．站在乙方的立場(chǎng)，為乙方解決在項目融資過(guò)程中遇到的一系列難題；

2．積極的對乙方項目進(jìn)行運作，以盡快獲得投資方的認可；

3．保證按照顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)內容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；

5．相應的法律、法規要求或國家相關(guān)*部門(mén)需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內容的情況下，甲方不承擔任何責任。

四、乙方責任。

1．向甲方提供項目相關(guān)文件材料（具體內容見(jiàn)材料清單）；

2．保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實(shí)、合法及有效，并承擔因此而產(chǎn)生的相關(guān)責任；

3．在甲方對乙方的項目進(jìn)行前期運作的過(guò)程中，應給予甲方積極的配合；

4．對項目的真實(shí)性與可行性負責，并確保項目所需相關(guān)手續完全合法；

5．不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進(jìn)行任何形式的協(xié)調與談判；

6．在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達成合作意向的情況下，乙方應積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。

五、融資與引進(jìn)風(fēng)險投資顧問(wèn)費用。

2．乙方應在對投資方達成合作意向后的三個(gè)銀行工作日內向甲方支付此融資費用；

3．乙方支付給甲方相關(guān)顧問(wèn)費用的方式為：現金、支票、匯款、轉賬。

六、協(xié)議的解除與終止。

1．如乙方未能按照本協(xié)議內容支付相關(guān)顧問(wèn)費用，甲方有權利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結果不承擔任何相關(guān)責任。

2．如果乙方與投資方談判破裂，而未能達成合作意向，雙方協(xié)議關(guān)系結束，均不承擔任何責任。

3．乙方與投資方達成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)顧問(wèn)費用的支付，本協(xié)議終止。

七、不可抗力。

1．在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因導致不能履行或不能完全履行本合同的，不承擔責任，但遇到不可抗力的一方或雙方應于不可抗力發(fā)生后7個(gè)銀行工作日內，以書(shū)面的形式或法律規定的方式將情況告知對方，并提供有關(guān)證明。

2．不可抗力原因消失后，一方或雙方應當繼續旅行本合同。

八、爭議解決與適用法律。

1．凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應提交_________仲裁委員會(huì )進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。

2．本協(xié)議的訂立、執行和解釋及爭議的解決均應適用*法律。

九、其他。

1．本協(xié)議的補充協(xié)議、附件、說(shuō)明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。協(xié)議本身及其附件的修改、補充等未盡事宜，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面協(xié)議。

2．如果本協(xié)議中的任何條款無(wú)論因何種原因完全或部分無(wú)效或不具有執行力，或違反任何相關(guān)的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應有效并且有約束力。

3．本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份。

4．補充內容_________。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

證券投資基金基金合同

基金托管人：_____________________。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。

五、基金管理人的權利與義務(wù)。

六、基金托管人的權利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì )。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設立募集。

十三、基金的申購與贖回。

十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。

十五、基金的轉托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷(xiāo)售。

十八、基金的注冊登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì )計與審計。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規則。

二十九、違約責任。

三十、爭議處理。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。

本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。

__________基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)批準。

中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

1.基金或本基金：指__________基金;。

3.招募說(shuō)明書(shū)：指《__________基金招募說(shuō)明書(shū)》;。

4.中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì );。

5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì );。

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。

7《民法典》：指《民法典》;。

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。

11.元：指人民幣元;。

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。

14.基金管理人：指_____基金管理有限公司;。

15.基金托管人：指____________________;。

19.投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。

23.基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議;。

27.存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。

28.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。

29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。

30.申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。

35.銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構;。

36.銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人;。

37.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);。

38.指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。

40.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。

41.t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值;。

46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以__________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。

48.不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

(一)基金發(fā)起人。

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。

注冊地址：__________________________________。

辦公地址：__________________________________。

法定代表人：_______。

總經(jīng)理：_______。

成立日期：_______年_______月_______日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]_____號。

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責任公司。

注冊資本：______元人民幣。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

(二)基金管理人。

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。

注冊地址：__________________________________。

辦公地址：__________________________________。

法定代表人：______。

總經(jīng)理：______。

成立日期：______年______月______日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]______號。

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責任公司。

注冊資本：______元人民幣。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

(三)基金托管人。

名稱(chēng)：____________________。

注冊地址：____________________。

辦公地址：____________________。

郵政編碼：____________________。

法定代表人：__________________。

成立日期：____________________

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：________。

組織形式：_______________。

注冊資本：____________________。

存續期間：_______________。

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài);代客外匯買(mǎi)賣(mài);外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù))。

(四)基金份額持有人。

基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。

(一)基金發(fā)起人的權利。

1.申請設立基金;。

2.法律、法規和基金合同規定的其他權利。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。

2.公告招募說(shuō)明書(shū);。

3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。

4.基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。

5.法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權利與義務(wù)。

(一)基金管理人的權利。

4.根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額;。

5.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì );。

6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;。

9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。

10.根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;。

11.依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案;。

13.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。

(二)基金管理人的義務(wù)。

2.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。

5.配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);。

8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監督;。

9.按照規定計算并公告基金份額凈值;。

12.按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;。

14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。

16.編制基金的財務(wù)會(huì )計報告;。

17.保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上;。

19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。

22.基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。

23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。

25.負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師;。

六、基金托管人的權利與義務(wù)。

(一)基金托管人的權利。

1.安全保管基金財產(chǎn);。

2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。

4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。

5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告;。

6.法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。

(二)基金托管人的義務(wù)。

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。

9.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。

10.對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);。

11.按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構;。

13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;。

14.按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。

16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。

18.基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。

21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng);。

22.法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。

(一)基金份額持有人的權利。

1.按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權;。

2.按本《基金合同》的規定取得基金收益;。

3.監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。

4.申購或贖回基金份額;。

5.在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管;。

6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。

8.依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì );。

10.法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)。

2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用;。

3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。

4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。

八、基金份額持有人大會(huì )。

(一)召開(kāi)事由。

有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

2.更換基金管理人;。

3.更換基金托管人;。

4.決定終止基金;。

6.轉換基金運作方式;。

7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。

8.更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外;。

9.中國證監會(huì )規定的其他情形;。

以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

1.調低基金管理費率、基金托管費率;。

3.因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改;。

4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。

5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。

6.按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。

(二)召集方式。

1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;。

2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。

3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。

(三)通知。

1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前_____天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：

(1)會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;。

(2)會(huì )議擬審議的事項;。

(3)有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日;。

(5)會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。

2.采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

(四)會(huì )議的召開(kāi)。

基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。

會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )。

現場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：

(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。

2.通訊方式開(kāi)會(huì )。

通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：

(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

3.如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

4、屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：

(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。

5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：

(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

(五)議事內容與程序。

1.議事內容及提案權。

議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案;也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前_____天提交召集人。

基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日_____天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有_____天的間隔期。

基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日_____天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

(2)程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

2.議事程序。

(1)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(不含_____%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。

(2)通訊方式開(kāi)會(huì )。

在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

(六)表決。

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的_____%以上(不含_____%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。

(2)特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3.基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

5.基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。

(七)計票。

1.現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

(1)如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)伪O票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。

(3)如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。

(4)計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。

2.通訊方式開(kāi)會(huì )。

在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。

(八)生效與公告。

基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起_____個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。

1.基金管理人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。

(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。

(4)中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2.基金托管人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。

(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。

(4)銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。

(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。

1.基金管理人的更換程序。

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì )還需對被提名的基金管理人形成決議。

(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )批準方可退任。

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會(huì )批準后_____個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。

(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續;新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

(6)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)或商號字樣。

2.基金托。

基金合同

基金托管人：中國建設銀行。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。

五、基金管理人的權利與義務(wù)。

六、基金托管人的權利與義務(wù)。

七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì )。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十一、基金的設立募集。

十三、基金的申購與贖回。

十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。

十五、基金的轉托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷(xiāo)售。

十八、基金的注冊登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會(huì )計與審計。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務(wù)規則。

二十九、違約責任。

三十、爭議處理。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。

本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)批準。

中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;。

3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》;。

4、中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì );。

5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì );。

6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。

7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;。

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。

11、元：指人民幣元;。

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;。

15、基金托管人：指中國建設銀行;。

19、投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。

23、基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議;。

27、存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。

29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。

30、申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。

35、銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構;。

36、銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人;。

37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);。

38、指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。

40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。

41、t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值;。

46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。

48、不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。

注冊地址：__________________________________。

辦公地址：__________________________________。

法定代表人：_______。

總經(jīng)理：_______。

成立日期：_______年_______月_______日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]_____號。

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責任公司。

注冊資本：______元人民幣。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。

注冊地址：__________________________________。

辦公地址：__________________________________。

法定代表人：______。

總經(jīng)理：______。

成立日期：______年______月______日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]______號。

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責任公司。

注冊資本：______元人民幣。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

(三)基金托管人。

名稱(chēng)：中國建設銀行。

注冊地址：北京市西城區金融大街25號。

辦公地址：北京市西城區金融大街25號。

郵政編碼：100032。

法定代表人：張恩照。

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監會(huì )證監基金字[1998]12號。

組織形式：國有獨資。

注冊資本：851億元。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài);代客外匯買(mǎi)賣(mài);外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù))。

(四)基金份額持有人。

基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)。

(一)基金發(fā)起人的權利。

1、申請設立基金;。

2、法律、法規和基金合同規定的其他權利。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。

2、公告招募說(shuō)明書(shū);。

3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。

4、基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。

5、法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權利與義務(wù)。

(一)基金管理人的權利。

4、根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額;。

5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì );。

6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;。

9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。

10、根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;。

11、依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案;。

13、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。

14、法律法規及基金合同規定的其他權利。

(二)基金管理人的義務(wù)。

2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn);。

5、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù);。

8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監督;。

9、按照規定計算并公告基金份額凈值;。

12、按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益;。

14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;。

16、編制基金的財務(wù)會(huì )計報告;。

17、保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄20xx年以上;。

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。

22、基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。

23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。

25、負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師;。

26、法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。

六、基金托管人的權利與義務(wù)。

(一)基金托管人的權利。

1、安全保管基金財產(chǎn);。

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。

4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。

5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告;。

6、法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。

(二)基金托管人的義務(wù)。

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。

9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。

10、對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn);。

11、按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構;。

13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄20xx年以上;。

14、按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。

18、基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。

21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng);。

22、法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權利與義務(wù)。

(一)基金份額持有人的權利。

1、按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權;。

2、按本《基金合同》的規定取得基金收益;。

3、監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。

4、申購或贖回基金份額;。

5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管;。

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。

8、依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì );。

10、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)。

2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用;。

3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。

4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng);。

5、法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì )。

(一)召開(kāi)事由。

有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

2、更換基金管理人;。

3、更換基金托管人;。

4、決定終止基金;。

6、轉換基金運作方式;。

7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。

8、更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外;。

9、中國證監會(huì )規定的其他情形;。

10、法律法規及基金合同規定的其他事項。

以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

1、調低基金管理費率、基金托管費率;。

3、因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改;。

4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。

5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。

6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。

(二)召集方式。

1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集;。

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。

3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。

(三)通知。

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：

(1)會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;。

(2)會(huì )議擬審議的事項;。

(3)有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日;。

(5)會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。

2、采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

(四)會(huì )議的召開(kāi)。

基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。

會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )。

現場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：

(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2、通訊方式開(kāi)會(huì )。

通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：

(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

3、如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

4、屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：

(2)經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：

(5)會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

(五)議事內容與程序。

1、議事內容及提案權。

議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案;也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

(2)程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

2、議事程序。

(1)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第(七)款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。

(2)通訊方式開(kāi)會(huì )。

在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

(六)表決。

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。

(2)特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3、基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

5、基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。

(七)計票。

1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

(1)如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)伪O票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。

(3)如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。

(4)計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。

2、通訊方式開(kāi)會(huì )。

在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。

(八)生效與公告。

基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起5個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。

1、基金管理人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。

(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。

(4)中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2、基金托管人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。

(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。

(4)銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。

(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。

1、基金管理人的更換程序。

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì )還需對被提名的基金管理人形成決議。

(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監會(huì )批準方可退任。

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會(huì )批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。

(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續;新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

(6)基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)或商號字樣。

2、基金托管人的更換程序。

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會(huì )對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì )對被提名的基金托管人形成決議。

(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準方可退任。

(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監會(huì )和銀行監管機構批準后5個(gè)工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監會(huì )不指定，且沒(méi)有中國證監會(huì )認可的機構進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會(huì )決議。

(5)交接：原基金托管人應作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續;新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

(一)基金名稱(chēng)：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。

(二)基金類(lèi)型：開(kāi)放式證券投資基金。

(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個(gè)人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

(四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過(guò)嚴格的投資流程和數量化風(fēng)險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實(shí)現基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值。

(五)存續期限：不定期。

(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。

十一、基金的設立募集。

(一)設立募集期限。

自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起到基金合同生效日止，最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月。

(二)銷(xiāo)售場(chǎng)所。

本基金通過(guò)銷(xiāo)售機構辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。

(三)投資者認購原則。

1、投資者認購前，需按銷(xiāo)售機構規定的方式備足認購的金額。

2、設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于1000元，追加認購不得低于500元。

(四)認購費用。

本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的1%。認購費用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。

(五)認購份數的計算。

本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

(1)認購費用=認購金額×認購費率。

(2)凈認購金額=認購金額-認購費用。

(3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。

認購份數保留至小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

(六)基金認購的規定。

關(guān)于本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或發(fā)行公告中規定。

(七)首次募集期間認購資金利息的處理方式。

有效認購資金的利息在全部認購期結束時(shí)歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

(八)認購的程序和方法。

1、認購程序。

投資人認購時(shí)間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。

2、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷(xiāo)。

3、認購確認。

銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷(xiāo)中心和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn))受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過(guò)戶(hù)機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)最終成交確認情況和認購的份額。

投資者繳納認購的基金份額的款項時(shí)，基金合同成立。

1、基金募集期限屆滿(mǎn)，凈認購金額超過(guò)2億元并且認購戶(hù)數達到或超過(guò)100人。

2、基金管理人自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會(huì )提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告;基金管理人向中國證監會(huì )辦理基金備案手續，基金合同生效。

3、基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

1、募集期限屆滿(mǎn)，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

2、本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

(1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;。

(2)在基金募集期限屆滿(mǎn)后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

3、基金募集失敗，基金管理人及銷(xiāo)售機構不得請求報酬。

(四)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產(chǎn)規模。

本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續20個(gè)工作日達不到100人，或連續20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應當及時(shí)向中國證監會(huì )報告，說(shuō)明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續60個(gè)工作日達不到100人，或連續60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監會(huì )備案。中國證監會(huì )另有規定的，按其規定辦理。

十三、基金的申購與贖回。

(一)申購與贖回辦理的場(chǎng)所。

本基金的銷(xiāo)售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷(xiāo)售代理人。

投資者應當在銷(xiāo)售機構辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時(shí)間。

1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間。

本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規定。

若出現新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開(kāi)放日進(jìn)行相應的調整，并報中國證監會(huì )備案。

2、申購的開(kāi)始時(shí)間。

本基金的申購自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。

3、贖回的開(kāi)始時(shí)間。

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。

申購、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書(shū)》或《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》中規定。若出現新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應的調整并公告。

4、在確定申購開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則。

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

(四)申購與贖回的程序。

1、申購與贖回申請的提出。

基金投資者須按銷(xiāo)售機構規定的手續，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金，須按銷(xiāo)售機構規定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時(shí)，其在銷(xiāo)售機構(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認。

基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內，對申請的有效性進(jìn)行確認。

3、申購與贖回申請的款項支付。

申購采用全額交款方式，若資金在規定時(shí)間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無(wú)效款項將退回投資者賬戶(hù)。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過(guò)注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內劃往贖回人銀行賬戶(hù)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規定處理。

(五)申購與贖回的數額限制。

2.直銷(xiāo)中心每個(gè)賬戶(hù)首次申購的最低金額為10萬(wàn)元人民幣，追加申購的最低金額為1萬(wàn)元人民幣;已在直銷(xiāo)中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保留到小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

(六)申購和贖回的費用。

1、本基金申購費率最高不超過(guò)申購金額的5%，贖回費率最高不超過(guò)贖回金額的3%。

2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內容。

本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

3、本基金的贖回費率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(cháng)，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續費，25%歸基金資產(chǎn)。

4、基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監會(huì )備案，并在調整實(shí)施前3個(gè)工作日內至少在一種中國證監會(huì )指定的媒體上刊登公告。

(七)申購份數與贖回金額的計算方式。

1、申購份數的計算。

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

申購費用=申購金額×申購費率。

凈申購金額=申購金額-申購費用。

申購份數=凈申購金額/t日基金份額凈值。

基金份數的計算保留小數點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

2、贖回金額的計算。

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

贖回總額=贖回份數×t日基金份額凈值。

贖回費用=贖回總額×贖回費率。

贖回金額=贖回總額-贖回費用。

3、t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會(huì )備案。

(八)申購與贖回的注冊登記。

投資者申購基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

(九)巨額贖回的認定及處理方式。

1、巨額贖回的認定。

單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式。

出現巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據本基金當時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時(shí)選擇將當日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉入下一開(kāi)放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權并將以該下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。

當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應立即向中國證監會(huì )備案并在3個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

本基金連續兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應當在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1)不可抗力;。

2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;。

3)法律、法規規定或經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他情形。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

1)不可抗力;。

2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;。

4)法律、法規規定或經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會(huì )備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應當按單個(gè)賬戶(hù)已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開(kāi)放日予以?xún)陡?，并以后續開(kāi)放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時(shí)可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應及時(shí)恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理。

3、發(fā)生基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監會(huì )批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應及時(shí)在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

5、暫停期間結束基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應予公告。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結束基金重新開(kāi)放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應每?jì)芍苤辽僦貜涂菚和９嬉淮?當連續暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對重復刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調整。暫停結束基金重新開(kāi)放申購或贖回時(shí)，基金管理人應提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體連續刊登基金重新開(kāi)放申購或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十一)基金轉換。

基金管理人可以根據相關(guān)法律法規以及本基金合同的規定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務(wù)，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關(guān)規則由基金管理人屆時(shí)根據相關(guān)法律法規及本基金合同的規定制定并公告。

十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)。

指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會(huì )或社會(huì )團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請自申請受理日起2個(gè)月內辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉托管。

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機構之間的轉托管，基金銷(xiāo)售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監督等相關(guān)事宜中的權利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十七、基金的銷(xiāo)售。

本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過(guò)戶(hù)、轉托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷(xiāo)售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

銷(xiāo)售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

十八、基金的注冊登記。

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

注冊登記機構享有如下權利：

1、取得注冊登記費;。

2、保管基金份額持有人開(kāi)戶(hù)資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。

3、法律法規規定的其他權利。

注冊登記機構承擔如下義務(wù)：

1、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);。

2、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);。

3、接受基金管理人的監督;。

4、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄20xx年以上;。

8、法律法規規定的其他義務(wù)。

十九、基金的投資。

(一)投資目標。

基金合同

甲方：

乙方：

簽訂日期：年月日

一.甲方向乙方提供元出版經(jīng)費，其中有償使用元。不足部分乙方自行解決。

二.甲方提供的出版經(jīng)費，乙方要嚴格按照學(xué)院學(xué)術(shù)著(zhù)作出版基金的要求以及本合同的規定使用，出版著(zhù)作的所有權歸乙方。學(xué)術(shù)著(zhù)作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著(zhù)作在出版時(shí)，須在扉頁(yè)標注“院學(xué)術(shù)著(zhù)作出版基金資助出版”字樣及編號。

三.著(zhù)者須在受資助著(zhù)作印刷出版后一個(gè)月內，將樣書(shū)三本(套)送交廣西師范學(xué)院科技處。如果著(zhù)作不能按期按質(zhì)出版(資助通知書(shū)下達后的一年內)，師范學(xué)院科技處可撤消資助，并由學(xué)院財務(wù)處收回資助資金。

四.甲方有權檢查乙方的著(zhù)作出版及經(jīng)費使用情況;乙方有向甲方匯報出版情況的義務(wù)。

五.若有客觀(guān)原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時(shí)須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費退回甲方。

六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。學(xué)術(shù)著(zhù)作出版基金合同范文節選!

甲方：(簽章)乙方：(簽章)。

投資顧問(wèn)合作協(xié)議合同