月工作總結(jié)是對整體工作情況進(jìn)行回顧和總結(jié)的機(jī)會，通過總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)并解決工作中的問題，提升工作效率。下面是一些優(yōu)秀的月工作總結(jié)范文，希望能給大家提供一些寫作靈感和思路。

證券公司工作總結(jié)

時(shí)間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個(gè)年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20xx年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個(gè)月的市場營銷工作總結(jié)如下：

1、市場營銷工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、對證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，市場營銷工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

1、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

2、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

3、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

進(jìn)入市場營銷工作這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

2、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。

3、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，根據(jù)公司實(shí)際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做好市場營銷工作。

證券公司工作總結(jié)個(gè)人匯報(bào)

證券公司工作總結(jié)

20××年上半年工作總結(jié)在過去的半年時(shí)間里，柜臺的`工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1。柜臺業(yè)務(wù)方面，20××年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

2、股票機(jī)發(fā)放方面，20××年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。

3、在系統(tǒng)測試方面，20××年上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級測試6次，上交所報(bào)盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時(shí)上傳測試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4、四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5、個(gè)人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入，客戶信息及時(shí)反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計(jì)下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

年證券公司工作總結(jié)匯報(bào)

20__年，對于__可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生，對于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信__證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自____年加盟__證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命。

總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：

1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對接管的認(rèn)識，寫了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。

4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開展，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去。

6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。

7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。

8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。

證券公司年終工作總結(jié)客戶經(jīng)理匯報(bào)

證券公司工作總結(jié)

對我來說，這應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、理解和快樂的一年在過去的一年中，我們幾乎每天都處于緊張和忙碌的狀態(tài)。首先，由于年初經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取了保守的觀望態(tài)度。調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇配套投資產(chǎn)品，重新分析制定方案，盡量選擇貨幣基金債券等較為保守的品種；然后，春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一些復(fù)蘇跡象，一些曾經(jīng)頻繁操作的客戶不得不繼續(xù)短期操作股票和權(quán)證。在對市場進(jìn)行綜合分析后，他們比較了各個(gè)股票板塊和證券品種，并建議這些客戶可以選擇一些國防工業(yè)或資源類上市公司的股票，盡量避開權(quán)證的高風(fēng)險(xiǎn)品種。對于保守的客戶，也建議適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資。這樣，在保證資金安全的前提下，可以把握市場上漲幅度，收益相對穩(wěn)定。這一時(shí)期的工作繁重而艱苦。我們不僅要參考大量的資料和數(shù)據(jù)，還要反復(fù)研究，耐心地向客戶介紹各個(gè)品種的特點(diǎn)、得出結(jié)論的原因，以及一些品種在操作中的簡單技巧和注意事項(xiàng)，并隨時(shí)與客戶溝通，交流彼此對市場的看法；隨后，“創(chuàng)業(yè)板”上市。我在證券業(yè)工作。在這段時(shí)間里，我的工作非常緊張和繁重，有一次我陷入了矛盾中，公司發(fā)布了任務(wù)指標(biāo)，并采取了許多措施聯(lián)系和通知客戶。在學(xué)習(xí)了各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津被許可人的繼續(xù)教育活動，并聽取了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，我覺得大多數(shù)客戶都不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此，我對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的數(shù)據(jù)進(jìn)行了非常深入的分析，并及時(shí)傳達(dá)給所有客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期加劇，市場逐步呈現(xiàn)弱漲跡象。但個(gè)股仍活躍,新客戶持倉仍滿,及時(shí)調(diào)整倉位。市場一旦調(diào)整,風(fēng)險(xiǎn)就很大。建議客戶控制頭寸，保留大部分賬戶資金，等待時(shí)機(jī)。上述行為包括大量的數(shù)據(jù)訪問、分析比較、思考、總結(jié)、溝通和交流。這怎么可能是一個(gè)“忙碌”字呢？正是因?yàn)榻衲瓴煌谝酝拿β?，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，促使自己學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多的投資品種和市場類型，并提高了他適應(yīng)更多不同變化的能力。

在證券行業(yè)工作十多年并獲得cfp資格兩年多后，我逐漸意識到許多老師和前輩經(jīng)常教的真理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，你才能學(xué)到更多，讓你的知識和想法“新鮮”。

嚴(yán)謹(jǐn)：仔細(xì)研究和分析各種產(chǎn)品和市場，更多地了解不同的客戶，為他們提供更合適的投資建議。

圓通：面對公司的任務(wù)和客戶的利益，我們應(yīng)該是積極的，既不逃避也不逃避。我們應(yīng)該盡最大努力利用我們的知識和經(jīng)驗(yàn)在兩者之間找到平衡。只要我們愿意努力，我們就可以實(shí)現(xiàn)“雙贏”。

誠信：無論如何，投資計(jì)劃真正適合客戶自身，只有真誠地考慮客戶，從客戶的角度出發(fā)，才能被客戶接受和認(rèn)可。

我一直以這種態(tài)度工作了很長一段時(shí)間，正因?yàn)槿绱?，我與許多客戶成為了親密的朋友。今年的市場變化更加豐富。我很高興幾年前我參加了財(cái)務(wù)規(guī)劃師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，在分析的時(shí)候，較早地了解了國際金融市場規(guī)劃得到了充分利用，得到了客戶的認(rèn)可和認(rèn)可，這讓他們對過去一年的投資成果非常滿意。我們的友誼加深了，他們更加信任我。因此，我非常感激，相信我能夠?yàn)楦嗟娜颂峁└玫姆?wù)。

證券公司營業(yè)部工作總結(jié)匯報(bào)

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展--市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下。

一、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)。

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

二、提升經(jīng)營意識，實(shí)現(xiàn)一流管理。

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《--路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

三、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才。

以“生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

--年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

四、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。--年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。--社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動。--年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

五、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)。

學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

證券公司工作總結(jié)

20xx年度工作總結(jié) 20xx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識和掌握。雖然來公司時(shí)間不長，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。多琢磨，學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

通過3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實(shí)完整，客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對前臺的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：

（一）電話回訪業(yè)務(wù)：

進(jìn)入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業(yè)務(wù)：

為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

1、開戶崗業(yè)務(wù)：

主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：

對開戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：

主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對于客戶長時(shí)間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等?？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

（三）積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關(guān)問題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

5、服務(wù)意識需要加強(qiáng)，對客戶咨詢的問題應(yīng)耐心給予解答。

證券公司工作總結(jié)

1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等，對有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險(xiǎn)。

2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價(jià)、連續(xù)申報(bào)競價(jià)、累計(jì)買入等大額實(shí)時(shí)監(jiān)控，對預(yù)警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險(xiǎn)。

3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀(jì)人）是否有持倉股票。

4、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責(zé)通知單22份。

5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。

6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進(jìn)行監(jiān)控。

7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個(gè)賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財(cái)情況。

8、融資融券備崗等。

（二）每月工作。

1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào)，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。

2、每月對全部相同手機(jī)委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進(jìn)行客戶回訪，6月-11月總共對59個(gè)手機(jī)進(jìn)行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實(shí)后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個(gè)電話，都要求營業(yè)部落實(shí)員工后整改。

1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點(diǎn)帳戶，對賬戶進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。

2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。

3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時(shí)傳達(dá)公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識，為部門每一位同事做好服。

積極參與公司布置的各項(xiàng)工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會等3份。

二、工作計(jì)劃。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目（員工手機(jī)、相同mac地址等）加強(qiáng)對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨_戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個(gè)人會認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。

證券公司工作總結(jié)

今年年，對于xx可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生，對于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信xx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的.整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自1993年加盟xx證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命。

總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”?？偢凶约旱膸ё镏?，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：

1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對接管的認(rèn)識，寫了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。

-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。

7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。

8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以xx證券的利益為重，無不是心懷對xx證券的感激與期待。

xx證券股份有限公司

xxxx業(yè)務(wù)總部

xx

20xx年1月18日

證券公司工作總結(jié)

入職xxx證券的客服部到至今已經(jīng)半年有余，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應(yīng)了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉(zhuǎn)變。

投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯(lián)系內(nèi)外的作用，所以各個(gè)部門的同事都要和諧相處，因?yàn)榭头藛T的服務(wù)水平和服務(wù)素質(zhì)以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領(lǐng)導(dǎo)對每個(gè)客服人員的要求還是挺嚴(yán)格的`，認(rèn)真細(xì)致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團(tuán)隊(duì)可以為我們年輕人提供一個(gè)年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。

剛?cè)胨驹诠衽_崗位學(xué)習(xí)，學(xué)到了最基本業(yè)務(wù)的應(yīng)用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業(yè)務(wù)的疑問。由于馬虎有時(shí)候復(fù)印資料在柜臺幫客戶，常常會復(fù)印出錯(cuò)，“細(xì)節(jié)決定一切”日后應(yīng)該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：

（2）接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務(wù)支持；

（3）配售股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、權(quán)證到期等的短信和過期個(gè)人資料修改電話提醒；

為了更好地利用投顧這個(gè)平臺，更快地成長，我認(rèn)為自己今后努力的方向是：從基礎(chǔ)工作做起，踏實(shí)勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力，爭取盡早可以實(shí)現(xiàn)獨(dú)立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價(jià)值。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個(gè)最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學(xué)習(xí)，使自己的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平不斷提高，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉(zhuǎn)化為專業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進(jìn)步，與公司共同成長。

在今后的工作中，作為投資顧問團(tuán)隊(duì)的一員，我將更加努力上進(jìn)，實(shí)現(xiàn)自我，爭取為客戶創(chuàng)造價(jià)值，對公司做貢獻(xiàn)。公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機(jī)會，為公司的發(fā)展竭盡全力。

證券公司營業(yè)部工作總結(jié),證券公司工作總結(jié)

證券公司工作總結(jié)

我是xxx，于xx年7月15日進(jìn)入公司，根據(jù)公司的安排，目前擔(dān)任投資經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)投資咨詢服務(wù)與營銷支持工作。自進(jìn)公司以來，本人努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)知識，加強(qiáng)客戶服務(wù)技能提升，工作認(rèn)真且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經(jīng)順利的完成xx年的財(cái)富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負(fù)責(zé)人成功地完成了多期周末投資者報(bào)告會，也已經(jīng)多次對保險(xiǎn)渠道提供投資咨詢服務(wù)，取得了不錯(cuò)的反響。

自7月份入司以來，得到了部門經(jīng)理xxx老師，同事xxx兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉(zhuǎn)正后的工作，我個(gè)人認(rèn)為需要從以下幾個(gè)角度來進(jìn)行。

證券行業(yè)是一個(gè)變化無常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，xx年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的.開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們?nèi)绻〉昧诉@兩個(gè)產(chǎn)品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點(diǎn)。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓(xùn)方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習(xí)慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點(diǎn)，形成差異化競爭。

營業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對較多，結(jié)合前期服務(wù)情況來看，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要體現(xiàn)在新開客戶上，對于存量客戶的服務(wù)則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭取簽約更多的安逸理財(cái)客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。

證券行業(yè)日新月異，xx年還有很多新業(yè)務(wù)會推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強(qiáng)新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時(shí)加強(qiáng)對營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對存量客戶里面凈值較高，同時(shí)交易較活躍的客戶進(jìn)行指導(dǎo)，培養(yǎng)客戶對新產(chǎn)品的交易熟悉度。

新的一年即將展開，競爭還將延續(xù)，但機(jī)會卻相對有限，個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì)，專業(yè)的技能，熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機(jī)會，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力。

證券公司工作總結(jié)

不知不覺加入xx證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來的工作是充實(shí)并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時(shí)也存在著很多不足的`地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊(duì)的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。

20xx年可以說是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開會學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明，只能通過產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。

20xx年也有許多不足的地方，團(tuán)隊(duì)客戶的流失是最主要的方面！不管是因?yàn)榭蛻羧陀H戚朋友的忙，還是因?yàn)槠渌?。只能說明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

20xx年目標(biāo)完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：

客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。

二：信托產(chǎn)品銷售；陽光信托產(chǎn)品銷售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動營銷。營銷產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財(cái)。三：etf產(chǎn)品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)etf比較受客戶歡迎，畢竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績?nèi)ブ?，所以營銷起來客戶也比較放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。

四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財(cái)產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財(cái)市場經(jīng)過余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時(shí)也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。

五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及網(wǎng)上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時(shí)間是最好的導(dǎo)師相信客戶會為我華麗轉(zhuǎn)身。

證券公司工作總結(jié)

xx年是不平凡的一年，房價(jià)失控，物價(jià)上漲，證券市場行情持續(xù)低迷較長時(shí)間，上證股指在xx點(diǎn)左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下，我們作為xx營業(yè)部的一員，面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗(yàn)少、壓力重的特點(diǎn)，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求，加強(qiáng)制度建設(shè)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)精細(xì)管理，積極提升服務(wù)，努力開拓經(jīng)營?，F(xiàn)將xx年度工作總結(jié)如下：

xx營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標(biāo)為：

1、利潤：xx年全年目標(biāo)值為xx萬元，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx萬元，截止xx年x月底，我部實(shí)際利潤總額xx萬元，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%。

2、營業(yè)收入：xx年全年目標(biāo)值為xx萬元，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx萬元，截止xx年xx月底，我部實(shí)際營業(yè)收入xx萬元，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%。

3、資產(chǎn)保有率：xx年全年目標(biāo)值為xx（萬分之），xx月份實(shí)際值為xx（萬分之），完成xxx年年度目標(biāo)xx%。

4、市場占有率：xx年全年目標(biāo)值為xx（萬分之），xx月份實(shí)際值為xx（萬分之），完成xx年年度目標(biāo)xx%。

5、a股+基金交易量：xx年全年目標(biāo)值為xx億元，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx億元，截止xx年xx月底，我部實(shí)際交易量為xx億元，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%。

6、凈增有效戶數(shù)：xx年全年目標(biāo)值為xx戶，xx月進(jìn)度目標(biāo)值為xx戶，截止xx年xx月底，我部實(shí)際凈增有效開戶數(shù)為xx戶，完成xx年xx月進(jìn)度目標(biāo)xx%。

根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，除了凈有效戶數(shù)超過進(jìn)度目標(biāo)外，其余目標(biāo)低于或接近進(jìn)度目標(biāo)，因此經(jīng)營業(yè)務(wù)需要加強(qiáng)。

在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗(yàn)收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等很多重要工作。xx營業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責(zé)清晰，不斷健全營業(yè)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，制訂了詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，營業(yè)部管理?xiàng)l例日漸清晰，營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷健全，營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。

考慮到xx營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機(jī)沒有ups備用電源的現(xiàn)狀，xx月xx日由xx公司進(jìn)行了配電室布線改造，并且于xx月xx日由xx公司增多一組新ups并調(diào)試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。

按照中國證監(jiān)會及xx證券公司的要求和布署，xx營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕，隨著此項(xiàng)工作的持續(xù)開展，我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想，明確責(zé)任及分工，精心組織，周密布署，科學(xué)分工，有計(jì)劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時(shí)間緊，任務(wù)重，營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點(diǎn)，按規(guī)范進(jìn)度，有條不紊開展工作。截至xx月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶（包含休眠證券賬戶）為xx戶，已經(jīng)完成掃描xx戶，剩余xx戶。

堅(jiān)持認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度，重結(jié)果更重過程，xx營業(yè)部并且對留痕工作重視，保證每一個(gè)過程都有詳細(xì)的留痕記錄，能完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個(gè)規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。

xx營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了不錯(cuò)效果，我部全年目標(biāo)為xx戶，目前截至xx月底，已經(jīng)完成xx戶。xx營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。xx年xx月至今，營業(yè)部共流失xx名客戶，營業(yè)部決定，通過電話回訪、當(dāng)面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn)，回訪率達(dá)到xx%，最后xx個(gè)月完成客戶回流率xx%。

xx營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實(shí)際情況，針對原有各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，參照公司下發(fā)的各項(xiàng)新規(guī)章制度，建立自己的《xx營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《xx營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。

并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要，建立了自己的《xx營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》，逐步健全了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護(hù)保養(yǎng)制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個(gè)人員的職責(zé)。

xx營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了xxx做的工作報(bào)告，并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實(shí)施方案結(jié)合自身的實(shí)際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動，通過在一樓大廳懸掛標(biāo)語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標(biāo)和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽(yù)感。

為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象，改變目前xx營業(yè)部存在的.營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭，擴(kuò)大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度，xx營業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強(qiáng)營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀，加強(qiáng)其與親屬朋友聯(lián)系，利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系，增加證券營銷力度，增多市場占有率。

xx營業(yè)部在公司有關(guān)xx基金、xx基金、xx基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式增加宣傳力度，取得了不錯(cuò)效果，圓滿完成了各項(xiàng)全部任務(wù)。

xx營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作。營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《有關(guān)加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的通知》精神，成立了風(fēng)險(xiǎn)教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范，也使各部門加強(qiáng)聯(lián)系和配合，互通有無，在各自的崗位上爭取將投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作具體落實(shí)。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示標(biāo)語，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險(xiǎn)警示的投資知識。前臺工作人員認(rèn)真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，詳細(xì)解釋《風(fēng)險(xiǎn)警示書》并讓客戶簽名確認(rèn)，并且有針對地分析客戶的性格，操作習(xí)慣，風(fēng)險(xiǎn)喜好，抗風(fēng)險(xiǎn)能力，加以分類，按照不同客戶的特點(diǎn)和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險(xiǎn)控制，加深了與客戶的了解和溝通。

健全營業(yè)部崗位責(zé)任制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù)，建立相互配合，相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的各項(xiàng)規(guī)章制度，逐一對照落實(shí)。成立應(yīng)急預(yù)案小組，責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負(fù)責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明，互相監(jiān)督。進(jìn)行自查自糾，堅(jiān)決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊(duì)伍。

在即將過去的xx年里，面對營業(yè)部新成立費(fèi)用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增多負(fù)擔(dān)加重等諸多困難，xx營業(yè)部全體員工團(tuán)結(jié)奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距，我們也認(rèn)識到自身存在的問題：

一、客戶結(jié)構(gòu)不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

二、服務(wù)品種認(rèn)可度較差，基金申購比例低。

三、營業(yè)部位置處于xx，考慮到人口、地區(qū)、經(jīng)濟(jì)水平的制約，發(fā)展空間有待進(jìn)一步擴(kuò)大。

四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

五、與先進(jìn)券商相比，我們的服務(wù)有待進(jìn)一步提升。

展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機(jī)會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下:。

一、增大宣傳力度，加強(qiáng)銀證合作。xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。

二、加強(qiáng)股民教育，提供投資咨詢。xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，加強(qiáng)股民投資參與的積極性。

證券公司工作總結(jié)

xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅(jiān)持的一年，所有的`一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

一直以來，電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非?？炭?，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。

弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會，平時(shí)小組不開會，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因?yàn)橹芾龝际前才旁趫F(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會是沒有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開會，甚至有時(shí)候我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個(gè)月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年x月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制，。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?，?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年x月x日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個(gè)人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績確實(shí)很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷蛻魶]有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年最大的不足。

如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司工作總結(jié)

經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實(shí)習(xí)，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認(rèn)識，使自己更加充分地了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟悉三方存款需要注意的事項(xiàng)，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實(shí)習(xí)做一個(gè)全面的總結(jié)，報(bào)告如下：

在這一周的實(shí)習(xí)中，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會有很大的幫助。

開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦業(yè)務(wù)。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡(除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可)。

第二步：新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股(深圳50元，上海40元);b股(深圳120元人民幣，上海150元人民幣);開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上;填寫開戶文本，風(fēng)險(xiǎn)警示書，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營銷確認(rèn)單。

第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦相關(guān)業(yè)務(wù)。

第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊(duì)助。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。

第三方存款開戶模式

行開戶方式辦方

農(nóng)業(yè)銀行帶資金開戶

1、券商開戶券商單方辦

興業(yè)銀行帶資金開戶

1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦

2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦

3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦

建設(shè)銀行

1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦

工商銀行帶資金開戶

1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦

招商銀行帶資金開戶

1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦

中國銀行

1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦

浦發(fā)銀行帶資金開戶

1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦

交通銀行帶資金開戶

1、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦

在證券公司當(dāng)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)能力的培養(yǎng)?？偟膩碚f客戶開發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的，因?yàn)槟阒灰鲈陔娫捛按虼螂娫捑托辛?，其?shí)不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力。這是因?yàn)槟愦螂娫挼膶ο笫且粋€(gè)你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時(shí)候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼?，那你就沒有任何機(jī)會了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處。所以在開始時(shí)，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方，說明對方對你的話題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù)。同時(shí)還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時(shí)候你打電話給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時(shí)候，那么對方可能對你的這不合時(shí)宜的來點(diǎn)會感到惱怒的，甚至是惡語相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的。

第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點(diǎn)，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個(gè)客戶，耐心解答他們的問題，隨時(shí)準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶，同時(shí)跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因?yàn)槲ㄓ腥绱耍悴趴赡苡煞€(wěn)定的客戶資源。

在公司的實(shí)習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊總€(gè)人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何。這是非常重要的。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題，也就是常說的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個(gè)行業(yè)發(fā)展的比較好，那個(gè)行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持，那個(gè)行業(yè)的盈利能力比較高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力比較強(qiáng)。等等。總之在學(xué)習(xí)如何選股的過程中同時(shí)也是充實(shí)自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。

通過在興業(yè)證券營業(yè)部為期一周的實(shí)習(xí)，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實(shí)習(xí)的過程中，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個(gè)能夠全面體現(xiàn)出一個(gè)人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所一在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。

第二，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)成功者。

第三，在這次實(shí)習(xí)中，我體會到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。

第四，動手能力是十分重要的。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的感受到動手能力的重要性，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)知識，而且有很強(qiáng)的動手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會中會有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實(shí)習(xí)中我體會到，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真，用實(shí)踐來彌補(bǔ)課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。

通過實(shí)習(xí)我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會到了實(shí)際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多中于比較簡單的前臺開戶業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對三方存款所存在的一些基本問題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解。俗話說，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底的，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機(jī)會要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭邮帜芰σ缺究粕鷱?qiáng)。從這次實(shí)習(xí)中，我體會到，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來檢驗(yàn)真，使一個(gè)本科生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。