不同的投資者有不同的風(fēng)險承受能力和投資目標，需要根據自身情況制定個(gè)性化的投資方案。這些投資范文旨在幫助讀者更好地理解投資過(guò)程和方法，并借鑒他人的經(jīng)驗。

證券投資合同

基金管理人：_____基金管理有限公司。

基金托管人：中國建設銀行。

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自xx年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。

本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）批準。

中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；

4、中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì )；

5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )；

6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

11、元：指人民幣元；

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中國建設銀行；

19、投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

27、存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；

35、銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構；

36、銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；

37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；

38、指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

41、t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值；

46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。

48、不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

（一）基金發(fā)起人。

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。

法定代表人：_______。

總經(jīng)理：_______。

成立日期：_______年_______月_______日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]_____號。

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責任公司。

注冊資本：______元人民幣。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

（二）基金管理人。

名稱(chēng)：_____基金管理有限公司。

法定代表人：______。

總經(jīng)理：______。

成立日期：______年______月______日

經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責任公司。

注冊資本：______元人民幣。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

（三）基金托管人。

名稱(chēng)：中國建設銀行。

注冊地址：北京市西城區金融大街25號。

辦公地址：北京市西城區金融大街25號。

郵政編碼：100032。

法定代表人：

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監會(huì )證監基金字[1998]12號。

組織形式：國有獨資。

注冊資本：851億元。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款；辦理結算；票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）。

（四）基金份額持有人。

基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

（一）基金發(fā)起人的權利。

1、申請設立基金；

2、法律、法規和基金合同規定的其他權利。

（二）基金發(fā)起人的義務(wù)。

1、遵守基金合同；

2、公告招募說(shuō)明書(shū)；

3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；

4、基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；

5、法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。

（一）基金管理人的權利。

4、根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額；

5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )；

6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

10、根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；

11、依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案；

13、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。

14、法律法規及基金合同規定的其他權利。

（二）基金管理人的義務(wù)。

1、遵守基金合同；

2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；

5、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù)；

8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監督；

9、按照規定計算并公告基金份額凈值；

12、按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益；

14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；

16、編制基金的財務(wù)會(huì )計報告；

17、保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上；

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；

23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；

25、負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師；

26、法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。

（一）基金托管人的權利。

1、安全保管基金財產(chǎn)；

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告；

6、法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。

（二）基金托管人的義務(wù)。

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

10、對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；

11、按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構；

13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；

14、按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；

21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng)；

22、法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。

（一）基金份額持有人的權利。

2、按本《基金合同》的規定取得基金收益；

3、監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；

4、申購或贖回基金份額；

5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管；

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

8、依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì )；

10、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。

（二）基金份額持有人的義務(wù)。

1、遵守基金合同；

2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用；

3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；

4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；

5、法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。

（一）召開(kāi)事由。

有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

1、修改基金合同；

2、更換基金管理人；

3、更換基金托管人；

4、決定終止基金；

5、與其它基金合并；

6、轉換基金運作方式；

7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

8、更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外；

9、中國證監會(huì )規定的其他情形；

10、法律法規及基金合同規定的其他事項。

以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

1、調低基金管理費率、基金托管費率；

3、因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改；

4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。

（二）召集方式。

1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集；

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；

3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。

（三）通知。

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：

（1）會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（2）會(huì )議擬審議的事項；

（3）有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日；

（5）會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。

2、采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

（四）會(huì )議的召開(kāi)。

基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。

會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。

1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )。

現場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：

（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2、通訊方式開(kāi)會(huì )。

通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：

（5）會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

3、如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

4、屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：

（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。

5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：

（5）會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。

（五）議事內容與程序。

1、議事內容及提案權。

議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案；也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

（2）程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（不含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%（不含20%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

2、議事程序。

（1）現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第（七）款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數（不含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。

（2）通訊方式開(kāi)會(huì )。

在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

（六）表決。

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的50%以上（不含50%）通過(guò)方為有效；除下列（2）所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。

（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3、基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

5、基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。

（七）計票。

1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )。

（1）如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)伪O票人。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。

（3）如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn)；監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。

（4）計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。

2、通訊方式開(kāi)會(huì )。

在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。

（八）生效與公告。

基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起5個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件。

1、基金管理人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

（4）中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2、基金托管人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；

證券投資合同

四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)

五、基金管理人的權利與義務(wù)

六、基金托管人的權利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會(huì )

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過(guò)戶(hù)

十五、基金的轉托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷(xiāo)售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會(huì )計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規則

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。

本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。

__________基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）批準。

中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

證券投資合同

證券投資合同

（一）甲方（委托投資方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

（二）乙方（受委托方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

二、協(xié)議標的。

人民幣xx元，大寫(xiě)xx圓。

三、協(xié)議內容。

（一）、協(xié)議標的使用權問(wèn)題。

1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進(jìn)行證券投資，時(shí)間x年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。

（二）標的的安全管理問(wèn)題。

1、由甲方在證券公司開(kāi)設證券投資賬戶(hù)，自己保留資金賬戶(hù)。

2、甲方將證券賬戶(hù)內的證券賬戶(hù)交由乙方，委托其代為全權進(jìn)行證券投資。

3、在協(xié)議的投資年限內，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

1、乙方受托全權負責標的的`證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無(wú)權知曉。

（四）投資利潤分配與風(fēng)險承擔。

1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿(mǎn)后的15日內（含15日）。

（五）投資協(xié)議生效日期

該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶(hù)之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書(shū)》）。

（六）違約責任。

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費。

四、其他。

協(xié)議未約定的其他內容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執一份，見(jiàn)證方一份。（正文內容完）。

協(xié)議雙方簽字。

甲方：

乙方：

見(jiàn)證方：

20xx年xx月xx日。

證券投資合同

__________年__________月。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

三、基金合同當事人。

四、基金管理人的權利義務(wù)。

五、基金托管人的權利義務(wù)。

六、基金份額持有人的權利義務(wù)。

七、基金份額持有人大會(huì )。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。

九、基金的基本情況。

十、基金的募集。

十一、基金合同的生效。

十二、基金資產(chǎn)的托管。

十三、基金的申購與贖回。

十四、基金轉換。

十五、基金的非交易過(guò)戶(hù)、轉托管、凍結與質(zhì)押。

十六、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)及其代理。

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理。

十八、基金的投資。

十九、基金的融資。

二十、基金資產(chǎn)。

二十一、基金資產(chǎn)估值。

二十二、基金的收益與分配。

二十三、基金費用與稅收。

二十四、基金的會(huì )計與審計。

二十五、基金的信息披露。

二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。

二十七、業(yè)務(wù)規則。

二十八、違約責任。

二十九、爭議處理和適用法律。

三十、基金合同的效力與修改。

三十一、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規的規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關(guān)法律法規的規定享有權利、承擔義務(wù)。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規的規定設立，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準。

中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。

基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務(wù)關(guān)系的，應以基金合同為準。

二、釋義。

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。

元：指人民幣元;。

中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì );。

銀行業(yè)監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì );。

基金托管人：指中國建設__________銀行;。

基金銷(xiāo)售機構：指基金管理人及基金銷(xiāo)售代理人;。

基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn);。

基金份額持有人：指根據基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;。

基金投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱(chēng);。

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月;。

存續期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。

t日：指基金銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日);。

開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。

認購：指在基金募集期內，基金投資者購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買(mǎi)本基金基金份額的行為;。

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值;。

指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。

基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人。

(一)基金管理人。

名稱(chēng)：____________________________。

注冊地址：________________________。

辦公地址：________________________。

法定代表人：______________________。

總經(jīng)理：__________________________。

成立日期：_____年_____月_____日

批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基字號。

經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責任公司。

實(shí)繳注冊資本：_____萬(wàn)元。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

(二)基金托管人。

名稱(chēng)：____________________________。

注冊地址：________________________。

辦公地址：________________________。

法定代表人：______________________。

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監會(huì )證監基字號。

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài);代客外匯買(mǎi)賣(mài);外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù))。

組織形式：國有獨資企業(yè)。

注冊資本：____億元人民幣。

存續期間：持續經(jīng)營(yíng)。

(三)基金份額持有人。

基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務(wù)。

(一)基金管理人的權利。

(1)依法申請并募集基金;。

(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);。

(5)根據法律法規和基金合同之規定銷(xiāo)售基金份額;。

(9)在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。

(10)在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;。

(11)依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益的分配方案;。

(13)依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì );。

(16)法律法規、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規定的其它權利。

(二)基金管理人的義務(wù)。

(2)恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。

(11)按規定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。

(17)依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會(huì );。

(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。

(24)負責為基金聘請會(huì )計師事務(wù)所和律師;。

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動(dòng);。

(26)基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;。

(27)法律法規、基金合同或國務(wù)院證券監督管理機構規定的其它義務(wù)。

五、基金托管人的權利義務(wù)。

(一)基金托管人的權利。

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費;。

3.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。

4.依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會(huì );。

6.法律法規、基金合同規定的其它權利。

(二)基金托管人的義務(wù)。

1.基金托管人應遵守法律法規和基金合同的規定，安全保管基金的財產(chǎn);。

5.除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;。

7.按有關(guān)規定開(kāi)立證券賬戶(hù)、銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù);。

8.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;。

10.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價(jià)格;。

11.對基金財務(wù)會(huì )計報告，對半年度和年度基金報告出具意見(jiàn);。

13.按法律法規和中國證監會(huì )的有關(guān)規定出具基金托管人報告;。

15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配;。

20.采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規定;。

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動(dòng);。

23.法律法規、基金合同和依據基金合同制定的其它法律文件所規定的其它義務(wù)。

六、基金份額持有人的權利義務(wù)。

基金投資者購買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

(一)基金份額持有人的權利：

2.按基金合同的規定取得基金收益;。

3.按基金合同的規定查詢(xún)或復制公開(kāi)披露的基金信息資料;。

4.按基金合同的規定贖回基金份額，并在規定的時(shí)間內取得有效贖回的款項;。

5.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。

6.依照法律法規和基金合同的規定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì );。

7.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規、基金合同所規定的義務(wù);。

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;。

9.法律法規、基金合同規定的其它權利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)：

1.遵守有關(guān)法律法規和基金合同的規定;。

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規定的費用;。

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;。

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動(dòng);。

5.返還其在基金投資過(guò)程中取得的不當得利;。

6.法律法規以用基金合同所規定的其它義務(wù)。

七、基金份額持有人大會(huì )。

本基金的基金份額持有人大會(huì )，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時(shí)，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。

2.提前終止本基金;。

3.變更基金類(lèi)型或轉換基金運作方式;。

4.更換基金托管人;。

5.更換基金管理人;。

7.本基金與其它基金的合并;。

8.法律法規、基金合同或中國證監會(huì )規定的其它應當召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的事項。

(二)以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：

1.調低基金管理費、基金托管費;。

2.在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;。

3.因相應的法律法規發(fā)生變動(dòng)而應當對基金合同進(jìn)行修改;。

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事。

證券投資基金管理公司管理辦法

第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監督管理，規范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)證券投資基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司)，是指經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))批準，在中華人民共和國境內設立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國證監會(huì )許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

第三條基金管理公司應當遵守法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律規則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第四條中國證監會(huì )及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定和審慎監管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。

第五條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )依據法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定和自律規則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會(huì )規定的章程;。

(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;。

(六)設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;。

(七)有符合中國證監會(huì )規定的監察稽核、風(fēng)險控制等內部監控制度;。

(八)經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監會(huì )規定的其他條件。

第七條申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡(jiǎn)稱(chēng)持股比例)在5%以上的股東，應當具備下列條件：

(一)注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好;。

(二)持續經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì )計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;。

(三)近3年沒(méi)有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;。

(四)沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為;。

(五)沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期;。

(六)具有良好的社會(huì )信譽(yù)，近3年在金融監管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄。

第八條基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

主要股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;。

(三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

第九條中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內股東應當具備本辦法第八條規定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內股東應當具備本辦法第七條規定的條件。

(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;。

(四)經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監會(huì )規定的其他條件。

香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用前款規定。

第十條基金管理公司股東的持股比例應當符合中國證監會(huì )的規定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權益的比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)我國證券業(yè)對外開(kāi)放所做的承諾。

第十一條一家機構或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過(guò)2家，其中控股基金管理公司的數量不得超過(guò)1家。

第十二條申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會(huì )的規定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協(xié)調設立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實(shí)性、完整性負主要責任。

第十三條申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應當重新報送申請材料。

第十四條中國證監會(huì )依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規定，受理基金管理公司設立申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

第十五條中國證監會(huì )審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：

(一)征求相關(guān)機構和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn);。

(二)采取專(zhuān)家評審、核查等方式對申請材料的內容進(jìn)行審查;。

第十六條中國證監會(huì )批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續;憑工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》向中國證監會(huì )領(lǐng)取《基金管理資格證書(shū)》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》，并開(kāi)設外匯資本金賬戶(hù)。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在中國證監會(huì )指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

第十七條基金管理公司變更下列重大事項，應當報中國證監會(huì )批準：

(一)變更持股5%以上的股東;。

(二)變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東;。

(三)變更股東的持股比例超過(guò)5%;。

(四)修改公司章程重要條款;。

(五)中國證監會(huì )規定的其他重大事項。

第十八條基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數量、注冊資本等應當符合中國證監會(huì )的規定。

第十九條基金管理公司的股東處分其股權，應當遵守下列規定：

(五)法律、行政法規和公司章程的其他規定。

第二十條基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。

第二十一條基金管理公司變更重大事項，應當自董事會(huì )或者股東(大)會(huì )做出決議之日起60日內按照中國證監會(huì )的規定提出變更申請;涉及股東股權轉讓的，基金管理公司未按照規定提出申請時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請。

第二十二條中國證監會(huì )依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

第二十三條中國證監會(huì )可以采取約請相關(guān)人員談話(huà)、專(zhuān)家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。

涉及變更基金管理公司主要股東、合計持股比例超過(guò)50%以上的股東，或者提名董事人數最多的股東的，中國證監會(huì )比照本辦法關(guān)于基金管理公司設立的規定進(jìn)行審查。

第二十四條基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記手續。

基金管理公司變更為中外合資的，還應當按照有關(guān)規定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準證書(shū)》，并開(kāi)設外匯資本金賬戶(hù)。

第二十五條基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應當按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定辦理。

第二十六條基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書(shū)》內容變更的，基金管理公司應當向中國證監會(huì )換領(lǐng)《基金管理資格證書(shū)》。

第二十七條基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定將重大變更事項予以公告。

第二十八條基金管理公司的解散，應當在中國證監會(huì )取消其基金管理資格后進(jìn)行。

基金管理公司的解散應當按照《公司法》等法律、行政法規的規定辦理。

第二十九條基金管理公司可以根據專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，設立子公司、分公司或者中國證監會(huì )規定的其他形式的分支機構。

子公司可以從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售以及中國證監會(huì )許可的其他業(yè)務(wù)。分公司或者中國證監會(huì )規定的其他形式的分支機構，可以從事基金品種開(kāi)發(fā)、基金銷(xiāo)售以及基金管理公司授權的其他業(yè)務(wù)。

基金管理公司應當結合自身實(shí)際，合理審慎構建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織模式，設立子公司、分支機構應當進(jìn)行充分的評估論證，并履行必要的內部決策程序。

第三十條基金管理公司子公司應當由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應當符合有關(guān)法律法規的規定?；鸸芾砉九c子公司及各子公司之間應當建立必要的隔離墻制度，防止可能出現的風(fēng)險傳遞和利益沖突。

基金管理公司應當建立有效的監督管理制度，加強對子公司、分支機構的業(yè)務(wù)、人員、財務(wù)等的'監督和日常管理，分支機構不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)。

基金管理公司可以設立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

第三十一條基金管理公司設立子公司、分支機構，應當具備下列條件：

(一)公司治理健全，內部監控完善，經(jīng)營(yíng)穩定，有較強的持續經(jīng)營(yíng)能力;。

(二)公司近1年內沒(méi)有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;。

(三)公司沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;。

(五)擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度;。

(六)中國證監會(huì )規定的其他條件。

第三十二條基金管理公司設立子公司、分支機構，應當自董事會(huì )或者股東(大)會(huì )做出決議之日起60日內，按照中國證監會(huì )的規定報送申請材料。

第三十三條中國證監會(huì )依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規定，受理基金管理公司設立子公司、分支機構的申請，并進(jìn)行審查，做出決定。

中國證監會(huì )可以對擬設立的子公司、分支機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查。

第三十四條基金管理公司變更、撤銷(xiāo)分支機構，應當自變更、撤銷(xiāo)之日起15日內向中國證監會(huì )和所在地中國證監會(huì )派出機構報告。

基金管理公司設立、變更或者撤銷(xiāo)辦事處，應當自設立、變更或者撤銷(xiāo)之日起15日內向中國證監會(huì )和所在地中國證監會(huì )派出機構報告。

第三十五條基金管理公司設立分支機構，應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續。

基金管理公司變更、撤銷(xiāo)分支機構，應當按照有關(guān)規定向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)手續。

第三十六條基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定將子公司、分支機構的設立、變更或者撤銷(xiāo)事項予以公告。

第三十七條基金管理公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。

公司治理應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則?；鸸芾砉炯捌涔蓶|和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

第三十八條基金管理公司的股東應當履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

基金管理公司的股東不得為其他機構或者個(gè)人代持基金管理公司的股權，不得委托其他機構或者個(gè)人代持股權?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有或者轉移基金管理公司資產(chǎn)。

基金管理公司的主要股東應當秉承長(cháng)期投資理念，并書(shū)面承諾持有基金管理公司股權不少于3年。

第三十九條基金管理公司應當明確股東(大)會(huì )的職權范圍和議事規則。

基金管理公司應當建立與股東之間的業(yè)務(wù)和客戶(hù)關(guān)鍵信息隔離制度?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實(shí)際控制人應當通過(guò)股東(大)會(huì )依法行使權利，不得越過(guò)股東(大)會(huì )、董事會(huì )任免基金管理公司的董事、監事、高級管理人員，或者直接干預基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財產(chǎn)的投資運作;不得在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。

基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機構不得經(jīng)營(yíng)公募或者類(lèi)似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第四十條基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營(yíng)時(shí)，應當召集其他股東及有關(guān)當事人，按照有利于保護基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。

第四十一條基金管理公司應當明確董事會(huì )的職權范圍和議事規則。董事會(huì )應當按照法律、行政法規和公司章程的規定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項，監督、獎懲經(jīng)營(yíng)管理人員。董事會(huì )會(huì )議由董事長(cháng)召集和主持，董事會(huì )和董事長(cháng)不得越權干預經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

董事會(huì )對經(jīng)營(yíng)管理人員的考核，應當關(guān)注基金長(cháng)期投資業(yè)績(jì)、公司合規和風(fēng)險控制等維護基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規模、盈利增長(cháng)等為主要考核標準。

基金管理公司的總經(jīng)理應當為董事會(huì )成員?；鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)的股東合計持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過(guò)董事會(huì )人數的1/3。

第四十二條基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不得少于董事會(huì )人數的1/3。

獨立董事應當獨立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責，依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項獨立作出客觀(guān)、公正的專(zhuān)業(yè)判斷。

第四十三條基金管理公司的董事會(huì )審議下列事項，應當經(jīng)過(guò)2/3以上的獨立董事通過(guò)：

(一)公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易;。

(二)公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會(huì )計師事務(wù)所;。

(三)公司管理的基金的半年度報告和年度報告;。

(四)法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。

第四十四條基金管理公司應當建立健全督察長(cháng)制度，督察長(cháng)由董事會(huì )聘任，對董事會(huì )負責，對公司經(jīng)營(yíng)運作的合法合規性進(jìn)行監察和稽核。

督察長(cháng)發(fā)現公司存在重大風(fēng)險或者有違法違規行為，應當告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員，并向董事會(huì )、中國證監會(huì )和公司所在地中國證監會(huì )派出機構報告。

第四十五條基金管理公司應當加強監事會(huì )或者執行監事對公司財務(wù)、董事會(huì )履行職責的監督作用，維護股東合法利益。

監事會(huì )應當包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監事會(huì )人數的1/2。不設監事會(huì )的，執行監事中至少有1名職工代表。

（征求意見(jiàn)稿）第一章總則第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監督管理，規范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人的......

證券投資者保護基金管理辦法全文

第二十二條基金公司應依法合規運作，按照安全、穩健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全。

基金的資金運用限于銀行存款、購買(mǎi)政府債券、中央銀行票據、中央企業(yè)債券、信用等級較高的金融機構發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準的`其他資金運用形式。

第二十三條基金公司日常運營(yíng)費用按照國家有關(guān)規定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會(huì )制定，報財政部審批。

第二十四條證監會(huì )負責基金公司的業(yè)務(wù)監管，監督基金的。

用情況進(jìn)行檢查監督。第二十五條基金公司應建立科學(xué)的業(yè)績(jì)考評制度，并將考核結果定期報送證監會(huì )、財政部、中國人民銀行。第二十六條基金公司應建立信息報告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報信息，報送證監會(huì )、財政部、中國人民銀行?；鸸久磕陸蜇斦繉?zhuān)題報告財務(wù)收支及預算、決算執行情況，接受財政部的監督檢查?；鸸久磕陸蛑袊嗣胥y行專(zhuān)題報告再貸款資金的使用情況，接受中國人民銀行的監督檢查。第二十七條證監會(huì )應按年度向國務(wù)院報告基金公司運作和證券公司風(fēng)險處置情況，同時(shí)抄送財政部、中國人民銀行。第二十八條證券公司、托管清算機構應按規定用途使用基金，不得將基金挪作他用。

基金公司對使用基金的情況進(jìn)行檢查，并可委托中介機構進(jìn)行專(zhuān)項審計。接受檢查的證券公司或托管清算機構及有關(guān)單位、個(gè)人應予以配合。

第二十九條基金公司、證券公司及托管清算機構應妥善保。

管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性，并建立基金核算臺賬。

第三十條證監會(huì )負責監督證券公司按期足額繳納基金以及按期向基金公司如實(shí)報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息、資料和基金公司監測風(fēng)險所需的涉及客戶(hù)資金安全的數據、材料。

證券公司違反前款規定的，證監會(huì )應按有關(guān)規定進(jìn)行處理。

第三十一條對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴厲打擊;對有關(guān)人員的失職行為，依法追究其責任;涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究其刑事責任。

證券投資合同

____________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所（以下稱(chēng)甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷(xiāo)甲方設立時(shí)發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：

一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會(huì )（批文號）批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷(xiāo)（或包銷(xiāo)）方式向社會(huì )法人及自然人銷(xiāo)售。

二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會(huì )個(gè)人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價(jià)額____發(fā)行總價(jià)額為_(kāi)_______元。

三、承銷(xiāo)期間為_(kāi)___年____月____日至____年____月____日。期間屆滿(mǎn)而無(wú)人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。

四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書(shū)樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會(huì )指定廠(chǎng)家。印刷費計人承銷(xiāo)費，由甲方和其他費用一并支付。

五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開(kāi)辦____個(gè)認購點(diǎn)，負責向認購人發(fā)放認股書(shū)、接收認股人填好的認購書(shū)。每日向甲方書(shū)面報告認股情況。認股期間屆滿(mǎn)后3日內，乙方應以書(shū)面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數量超過(guò)公開(kāi)發(fā)行數量時(shí)，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

1.抽簽；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優(yōu)先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書(shū)面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿(mǎn)后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的`認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書(shū)。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權通知書(shū)。

九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

十、本次承銷(xiāo)費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷(xiāo)總價(jià)額____%……乙方發(fā)放股票結束后____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí)，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協(xié)議執行有爭執時(shí)，應請________仲裁委員會(huì )仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。

十四、________股份公司成立后，無(wú)條件繼受甲方權利義務(wù)。

十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。

甲方：___________________________。

發(fā)起人：_________________________。

事務(wù)所（章）___________________。

發(fā)起人代表（簽名）_____________。

住所：___________________________。

乙方：（章）_____________________。

法定代表人：（簽名）____________。

住所：___________________________。

簽署日期：___年___月___日

證券投資合同

（一）甲方（委托投資方）：_______________，_____，現年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區__________號。身份證編號_______________。

（二）乙方（受委托方）：_______________，_____，現年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區__________號。身份證編號_______________。

人民幣__________元，大寫(xiě)__________圓。

（一）、協(xié)議標的使用權問(wèn)題。

1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進(jìn)行證券投資，時(shí)間_____年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。

（二）標的的安全管理問(wèn)題。

1、由甲方在證券公司開(kāi)設證券投資賬戶(hù)，自己保留資金賬戶(hù)。

2、甲方將證券賬戶(hù)內的證券賬戶(hù)交由乙方，委托其代為全權進(jìn)行證券投資。

3、在協(xié)議的投資年限內，協(xié)議標的.封閉運行，甲方不得提前撤資。

1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無(wú)權知曉。

（四）投資利潤分配與風(fēng)險承擔。

1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿(mǎn)后的15日內（含15日）。

（五）投資協(xié)議生效日期

該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶(hù)之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書(shū)》）。

（六）違約責任。

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費。

協(xié)議未約定的其他內容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執一份，見(jiàn)證方一份。（正文內容完）。

協(xié)議雙方簽字。

甲方：__________________。

乙方：__________________。

見(jiàn)證方：__________________。

20____年___月___日。

證券投資合同

（二）乙方（受委托方）：______________________。

人民幣______元，大寫(xiě)______圓。

（一）、協(xié)議標的使用權問(wèn)題。

1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進(jìn)行證券投資，時(shí)間x年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。

（二）標的的.安全管理問(wèn)題。

1、由甲方在證券公司開(kāi)設證券投資賬戶(hù)，自己保留資金賬戶(hù)。

2、甲方將證券賬戶(hù)內的證券賬戶(hù)交由乙方，委托其代為全權進(jìn)行證券投資。

3、在協(xié)議的投資年限內，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無(wú)權知曉。

（四）投資利潤分配與風(fēng)險承擔。

1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿(mǎn)后的15日內（含15日）。

（五）投資協(xié)議生效日期

該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶(hù)之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書(shū)》）。

（六）違約責任。

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費。

協(xié)議未約定的其他內容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執一份，見(jiàn)證方一份。（正文內容完）。

協(xié)議雙方簽字。

甲方：______。

乙方：______。

見(jiàn)證方：______。

______年______月______日。

證券投資者保護基金管理辦法全文

第三十二條本辦法所稱(chēng)托管清算機構，是指證券公司被行政接管、托管經(jīng)營(yíng)、撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)時(shí)，對證券公司實(shí)施行政接管的接管組、實(shí)施托管經(jīng)營(yíng)的托管組或依法成立的行政清理組。

第三十三條本辦法自2016年6月1日起施行。

第三十四條本辦法由證監會(huì )會(huì )同財政部、中國人民銀行負責解釋。

證券投資合同

（一）甲方（委托投資方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

（二）乙方（受委托方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

二、協(xié)議標的。

人民幣xx元，大寫(xiě)xx圓。

三、協(xié)議內容。

（一）、協(xié)議標的使用權問(wèn)題。

1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進(jìn)行證券投資，時(shí)間x年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。

（二）標的的安全管理問(wèn)題。

1、由甲方在證券公司開(kāi)設證券投資賬戶(hù)，自己保留資金賬戶(hù)。

2、甲方將證券賬戶(hù)內的證券賬戶(hù)交由乙方，委托其代為全權進(jìn)行證券投資。

3、在協(xié)議的投資年限內，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無(wú)權知曉。

（四）投資利潤分配與風(fēng)險承擔。

1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿(mǎn)后的15日內（含15日）。

（五）投資協(xié)議生效日期

該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶(hù)之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書(shū)》）。

（六）違約責任。

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費。

四、其他。

協(xié)議未約定的其他內容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執一份，見(jiàn)證方一份。（正文內容完）。

協(xié)議雙方簽字。

甲方：

乙方：

見(jiàn)證方：

20xx年x月x日。

證券投資合同

乙方：________先生（或女士，下同）。

上海永達證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"甲方"）與{客戶(hù)名}（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結成戰略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的.薦股機會(huì )時(shí)，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟賠償要求。

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會(huì )員費用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細清單上的數額為準)。

六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì )申請仲裁處理。

七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長(cháng)，可自然終止。

八、本協(xié)議在執行過(guò)程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

乙方:。

簽署日期：___年___月___日

簽署日期：___年___月___日

證券投資合同

（一）甲方（委托投資方）：_______________，_____，現年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區__________號。身份證編號_______________。

（二）乙方（受委托方）：_______________，_____，現年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區__________號。身份證編號_______________。

二、協(xié)議標的。

人民幣__________元，大寫(xiě)__________圓。

三、協(xié)議內容。

（一）、協(xié)議標的使用權問(wèn)題。

1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進(jìn)行證券投資，時(shí)間_____年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。

（二）標的.的安全管理問(wèn)題。

1、由甲方在證券公司開(kāi)設證券投資賬戶(hù)，自己保留資金賬戶(hù)。

2、甲方將證券賬戶(hù)內的證券賬戶(hù)交由乙方，委托其代為全權進(jìn)行證券投資。

3、在協(xié)議的投資年限內，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無(wú)權知曉。

（四）投資利潤分配與風(fēng)險承擔。

1、投資的利潤與風(fēng)險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿(mǎn)后的15日內（含15日）。

（五）投資協(xié)議生效日期

該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶(hù)之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書(shū)》）。

（六）違約責任。

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費。

四、其他。

協(xié)議未約定的其他內容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執一份，見(jiàn)證方一份。（正文內容完）。

協(xié)議雙方簽字。

甲方：__________________。

乙方：__________________。

見(jiàn)證方：__________________。

20__________年_____月_____日。

證券投資合同

乙方：________先生（或女士，下同）。

上海永達證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"甲方"）與{客戶(hù)名}（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結成戰略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會(huì )時(shí)，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的.介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟賠償要求。

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會(huì )員費用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細清單上的數額為準)。

六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì )申請仲裁處理。

七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長(cháng)，可自然終止。

八、本協(xié)議在執行過(guò)程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日

證券投資合同

法定代表人：_________________________________。

乙方：__________________證券登記結算有限責任公司。

法定代表人：______________。

為明確當事人的權利與義務(wù)，規范上市開(kāi)放式基金登記結算業(yè)務(wù)運作，依照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規定，本著(zhù)平等自愿、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規定和技術(shù)規范。協(xié)議內容如下：

本協(xié)議適用于甲方授權乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷(xiāo)機構認購、申購和贖回的登記結算業(yè)務(wù)。

（一）甲方的權利。

1、有權享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結算服務(wù)；

2、有權要求乙方向甲方每日傳送基金登記結算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數據；

3、有權委托乙方向基金銷(xiāo)售代理人收取或支付相關(guān)費用；

4、法律法規規定的其他權利。

（二）甲方的義務(wù)。

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規定；

2、遵守乙方制定的基金登記結算相關(guān)業(yè)務(wù)規定及數據接口規范；

3、甲方如選定乙方系統參與人作為基金銷(xiāo)售代理人，應書(shū)面通知乙方；

4、向乙方提供據以進(jìn)行基金登記結算的數據資料，并對所提供數據資料的真實(shí)性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統發(fā)行、交易的基金數據為甲方有效送達的數據；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數據的方式為經(jīng)甲方確認的書(shū)面或電子文件。

5、計算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數據；

7、按乙方規定的收費項目及標準按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結算服務(wù)費用；

8、對于基金登記結算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規定妥善保管；

9、法律法規規定的其他義務(wù)。

（一）乙方的權利。

1、根據業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結算相關(guān)業(yè)務(wù)規定；

2、甲方未能足額劃撥基金權益分派資金時(shí)，有權拒絕為其辦理基金權益分派業(yè)務(wù)；

3、向甲方收取基金登記結算服務(wù)費用；

5、法律法規規定的其他權利。

（二）乙方的義務(wù)。

1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認購、申購、贖回等的`登記結算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內認購、集中交易、場(chǎng)外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結算和費用計算；代理基金分紅；特殊業(yè)務(wù)處理（轉托管、跨市場(chǎng)轉托管、非交易過(guò)戶(hù)等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。

3、按規定根據甲方有效送達的數據及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結算系統中登記的數據資料的準確性、完整性。

4、按時(shí)足額將應收資金劃入甲方在乙方開(kāi)立的基金專(zhuān)用結算賬戶(hù)；

5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結算數據；

6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；

7、根據基金合同及甲方與銷(xiāo)售代理人的協(xié)議，代甲方向銷(xiāo)售代理人收取或支付相關(guān)費用；

9、對于基金登記結算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規定妥善保管；

10、確?；鸬怯浗Y算系統的正常運行，提供災難恢復和應對突發(fā)事件的機制；

12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規定及數據接口規范的規定；

13、法律法規規定的其他義務(wù)。

雙方應嚴格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規另有規定外，不得對外泄露基金賬戶(hù)注冊登記、基金場(chǎng)內認購、集中交易、場(chǎng)外認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。

乙方收取的服務(wù)費用標準及收取方式見(jiàn)本協(xié)議附件。

（一）甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯給對方造成損失的，應承擔相應責任；

（二）在發(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續履行的，應當繼續履行。

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調解解決，協(xié)商或調解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì )根據該會(huì )當時(shí)有效的仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續忠實(shí)、勤勉、盡責地履行法律法規、本協(xié)議規定的義務(wù)，維護基金持有人的合法權益。如任何一方在爭議期間不履行本款規定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。

本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。

（一）本協(xié)議的修改。

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書(shū)面意見(jiàn)。

（二）本協(xié)議的終止。

出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續擔任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續提供本協(xié)議所規定的服務(wù)；

5、法律法規規定的其他情形。

（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊；

2、基金份額凍結清單；

3、未領(lǐng)現金紅利清單；

4、基金份額托管數據；

5、其他本應由乙方保管的登記過(guò)戶(hù)及結算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應當編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應當移交資料的名稱(chēng)、卷號、冊數、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限等內容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應當按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內容逐項交接，并由雙方授權的負責人負責監交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監交人應當在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。

（一）基金投資者賬戶(hù)資料數據、持有人明細數據由乙方開(kāi)放式基金登記結算系統上統一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結算業(yè)務(wù)收費標準》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規定的時(shí)間內辦理退出登記手續的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數據資料，并視同甲方退出登記手續辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結算服務(wù)協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見(jiàn)下頁(yè)）

甲方：_______________基金管理有限公司。

法定代表人（或授權代表人）：

簽訂日期：年月日

乙方：___________證券登記結算有限責任公司。

法定代表人（或授權代表人）：

簽訂日期：年月日

證券投資者保護基金管理辦法全文

第十九條基金的用途為：

(二)國務(wù)院批準的其他用途。

第二十條為處置證券公司風(fēng)險需要動(dòng)用基金的，證監會(huì )根據證券公司的風(fēng)險狀況制定風(fēng)險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務(wù)院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

第二十一條基金公司使用基金償付證券公司債權人后，取得相應的受償權，依法參與證券公司的清算。