ID：8659289
時(shí)間：2024-01-07 23:07:13
上傳者：MJ筆神情況報告通常包括背景、目的、方法、結果和結論等幾個(gè)基本部分。以下是小編為大家收集的情況報告范文，供大家參考和學(xué)習。
????xxx局按照督查問(wèn)題整改報送要求，認真進(jìn)行了問(wèn)題整改和總結，現將我局新冠肺炎疫情防控工作情況整改總結如下。
（一）嚴防嚴控群體性聚餐。督促各鄉鎮嚴格監管聚餐聚會(huì )活動(dòng)，并每日向食安辦上報各鄉鎮取消群體性聚餐數據，截至2月7日，共收到各鄉鎮上報取消群體性聚餐xxx起；組織縣內大型餐廳負責人（法人）召開(kāi)新冠肺炎疫情防控工作安排會(huì )，并通過(guò)實(shí)地走訪(fǎng)的形式，要求各酒店、餐廳、農家樂(lè )要嚴格按照疫情防控要求，不得承辦任何聚餐聚集活動(dòng)。
（二）加強經(jīng)營(yíng)主體疫情防控督查。1月份以來(lái)，雷波縣市場(chǎng)監管局嚴格開(kāi)展市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體疫情防控工作檢查和督導。共檢查農貿市場(chǎng)、商場(chǎng)超市、凍品店、食品經(jīng)營(yíng)店、餐飲店、酒店、藥店等經(jīng)營(yíng)戶(hù)425家次，對未進(jìn)行消毒、體溫檢測和未正確佩戴口罩的經(jīng)營(yíng)戶(hù)責令其整改并要求規范進(jìn)貨臺賬。
（三）嚴格監管城區藥店售藥情況。選取城區10家藥店監測其出售退熱、止咳藥品實(shí)名制登記情況，并將每家藥店退燒藥、止咳藥、抗病毒藥、抗生素藥四類(lèi)藥品銷(xiāo)售情況做好臺賬記錄，實(shí)行藥品銷(xiāo)售監測周報制度。
（四）健全冷鏈物流監管體系，加強冷鏈物流監管。加強入縣關(guān)口冷鏈物流疫情防控。市場(chǎng)監管局會(huì )同農業(yè)農村局，交通運輸局等冷鏈物流專(zhuān)班成員單位在xxx、xxx、xxx、沙xxx四處入縣交通要道設置冷鏈物流檢查卡點(diǎn)，并根據冷鏈疫情防控要求做好冷鏈物流相關(guān)臺賬登記，嚴格排查冷鏈車(chē)輛、冷鏈食品，檢查冷鏈食品“兩證明一報告一信息”是否齊全，截止2月8日共檢查冷鏈車(chē)輛85輛次，無(wú)進(jìn)口冷鏈食品運輸車(chē)輛進(jìn)入我縣；設立進(jìn)口冷鏈食品集中監管倉，逐步建立健全集中監管倉運行管理制度。
（五）推行冷庫庫長(cháng)責任制，進(jìn)一步強化冷庫管理。排查全縣冷庫32家,并分類(lèi)做好相關(guān)臺賬；推行冷庫庫長(cháng)責任制度，落實(shí)冷庫屬地責任、部門(mén)責任和企業(yè)責任，目前城區范圍內掛冷庫制度公示牌10家。督查指導冷鏈物流相關(guān)企業(yè)入駐“川冷鏈”平臺，并按要求規范錄入銷(xiāo)售數據，目前入駐平臺企業(yè)162家。
（六）排查摸底進(jìn)口高風(fēng)險非冷鏈集裝箱運輸車(chē)輛。對全縣使用進(jìn)口高風(fēng)險非冷鏈集裝箱貨物的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體信息和貨物底數情況，進(jìn)行全面排查摸底。目前，全縣無(wú)一家進(jìn)口高風(fēng)險非冷鏈集裝箱貨物的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)商家。
（七）嚴格落實(shí)重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)人員的核酸檢測。截至2月8日，上報疫情防控指揮部配合疾控中心做核酸檢測一共431份，其中冷凍水產(chǎn)品及肉類(lèi)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所從業(yè)人員203份；外賣(mài)騎手從業(yè)人員14份；農貿市場(chǎng)、肉類(lèi)生產(chǎn)場(chǎng)所環(huán)境（冷凍產(chǎn)品，肉類(lèi)、包裝表面、設備、污水等）216份。
（一）信息化程不高。經(jīng)營(yíng)戶(hù)文化程度不高，對于信息化手段使用度不高，部分經(jīng)營(yíng)者甚至不會(huì )使用微信公眾號和小程序，導致“川冷鏈”平臺、天府健康通的普及存在一定的阻力。
（二）安全意識、疫情防控意識不夠。部分經(jīng)營(yíng)戶(hù)對于疫情防控缺乏積極性和主動(dòng)性，防控意識薄弱，部分安全隱患難以及時(shí)發(fā)現整改。在督導排查過(guò)程中一些超市、商場(chǎng)、農貿市場(chǎng)、餐館等公共場(chǎng)所未提醒進(jìn)入場(chǎng)所人員正確規范佩戴口罩、未嚴格執行體溫監測制度和消殺記錄等相關(guān)記錄不完善、進(jìn)出人員管控力度不夠和無(wú)防疫標識等防控措施。
（三）人員隊伍不足。食藥安全、冷鏈物流涉及環(huán)節多，場(chǎng)所廣，人員數量多，督查監管任務(wù)日趨繁重、有限的人力資源難以完成量大面廣的監管督查任務(wù)。
（四）部門(mén)協(xié)調配合不夠，開(kāi)展聯(lián)合整治力度不夠。作為冷鏈物流專(zhuān)班牽頭單位，聯(lián)合專(zhuān)班成員單位開(kāi)展專(zhuān)項整治力度不夠；冷鏈食品疫情防控運行機制不完善，冷鏈物流疫情防控，相比“人防”而言，工作難度更大、要求更高。
（一）持續筑牢冷鏈食品防疫防線(xiàn)，強化監督檢查力度，對疫情防控措施，相關(guān)文件精神進(jìn)行層層學(xué)習傳達，推進(jìn)“川冷鏈”平臺、天府健康通等平臺的宣傳力度，通過(guò)電話(huà)、微信、實(shí)地指導的形式加強冷鏈物流企業(yè)“川冷鏈”平臺的規范使用。強化防疫氛圍，保證食品安全、疫情防控可追溯力度。
（二）持續發(fā)力、強化監管。對標存在的問(wèn)題和漏洞，按照責任清單，加強問(wèn)題整改，確保工作成效有提升。加強春節期間監管力度，對餐飲、農貿市場(chǎng)、超市、商場(chǎng)等公共場(chǎng)所每天安排相關(guān)股室所進(jìn)行檢查督查，要求經(jīng)營(yíng)戶(hù)嚴格落實(shí)疫情防控措施。從業(yè)人員須持有有效健康證明，并佩戴口罩上崗;每天兩次以上對營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及電梯等設備進(jìn)行消毒并做好消毒臺賬;進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所人員須佩戴口罩、進(jìn)行體溫檢測并做好記錄;各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所須注冊并粘貼防疫場(chǎng)所碼。
（三）突出責任、強化督導。堅持以問(wèn)題為導向，進(jìn)一步壓緊壓實(shí)各環(huán)節的責任和責任人，同時(shí)，進(jìn)一步加強工作檢查力度，對工作落實(shí)不到位的責任股室和責任人進(jìn)行嚴肅問(wèn)責，確保全局工作的有效開(kāi)展。
（四）印發(fā)《xxx縣市場(chǎng)監督管理局關(guān)于進(jìn)一步加強春節期間疫情防控和安全生產(chǎn)工作的通告》（xxx發(fā)〔2021〕7號），督促各市場(chǎng)主體做好春節期間疫情防控措施和安全生產(chǎn)工作；印發(fā)疫情防控知識宣傳單1000份，張貼、發(fā)放給廣大商戶(hù)、餐飲企業(yè)和超市等，強化經(jīng)營(yíng)戶(hù)和消費者疫情防控意識。
（五）健全冷鏈物流疫情防控體系。推行冷庫庫長(cháng)責任制度，落實(shí)冷庫屬地責任、部門(mén)責任和企業(yè)責任，對全縣冷庫企業(yè)進(jìn)一步加強監管。在冷鏈食品微信群要求各經(jīng)營(yíng)戶(hù)上報每日進(jìn)出貨數據，加強冷鏈食品動(dòng)態(tài)監管。推動(dòng)xxx的進(jìn)口冷鏈食品集中監管倉的運行，完善進(jìn)出倉管理制度，對進(jìn)口冷鏈食品切實(shí)落實(shí)進(jìn)倉報備、信息登記、出倉證明等相關(guān)手續，嚴格按照制度要求對進(jìn)口冷鏈食品進(jìn)行監管；冷鏈物流卡點(diǎn)嚴格排查冷鏈物流運輸車(chē)輛，仔細檢查相關(guān)證明、報告和追溯信息，并詳細做好冷鏈物流車(chē)輛信息臺賬記錄。
（六）完善疫苗接種臺賬。累計接種人數94人，其中監管人員接種人數22人、冷鏈食品餐飲從業(yè)接種人數72人，疫苗接種臺賬均詳細記錄接種監管人員和冷鏈食品餐飲從業(yè)人員詳細信息。完善從業(yè)人員核酸檢測報告存檔制度，目前相關(guān)從業(yè)人員核酸檢測報告均在xxx局存檔。
根據《州住房和城鄉建設局關(guān)于開(kāi)展燃氣安全生產(chǎn)隱患排查專(zhuān)項治理行動(dòng)的通知》文件要求。結合工作實(shí)際，對燃氣安全生產(chǎn)隱患排查工作進(jìn)行全面部署推動(dòng)，現將推進(jìn)情況匯報如下：
立即向各燃氣公司下發(fā)了文件通知，要求充分認識此次專(zhuān)項整治的重要性，認真安排部署，切實(shí)開(kāi)展專(zhuān)項整治行動(dòng)，對檢查中發(fā)現的隱患和問(wèn)題，要及時(shí)解決并采取有效措施認真整改。要求建立健全企業(yè)城鎮燃氣安全監管體制，全面開(kāi)展排查城鎮燃氣安全風(fēng)險，加強燃氣設施、燃氣燃燒器具的經(jīng)營(yíng)、使用及維護等環(huán)節安全風(fēng)險工作。要求于9月5日前完成各廠(chǎng)站的風(fēng)險摸排、重大危險源排查，并建立安全風(fēng)險分布“一張圖一張表”。
專(zhuān)項行動(dòng)期間，我市開(kāi)展城市燃氣安全隱患檢查共3次，發(fā)現存在安全隱患3個(gè)，完成整改3個(gè)。對各燃氣企業(yè)設施設備檢查、維護、保養、檢測檢驗情況進(jìn)行了核驗，要求制定燃氣事故應急預案，按規定配備維搶修隊伍和應急物資。同時(shí)，還排查了架設在橋梁上的及敷設在江河或者其他環(huán)節敏感區域的燃氣管線(xiàn)安全運行情況；燃氣管線(xiàn)線(xiàn)路選擇執行國家標準，避開(kāi)地震、洪災及地質(zhì)災害等區域的情況；對老舊燃氣管線(xiàn)、停用燃氣管線(xiàn)及相關(guān)設施設備的處置情況；燃氣加氣站、配送站的設置和安全運行執行有關(guān)標準規范的情況。
切實(shí)加強組織領(lǐng)導、迅速部署開(kāi)展燃氣生產(chǎn)安全隱患專(zhuān)項排查整治工作，檢查不留盲區、不留死角，確保在要求時(shí)間前完成排查工作。
對自查存在的問(wèn)題制定科學(xué)合理的整改方案并進(jìn)行整改。對存在一般性安全隱患的企業(yè)及項目，邊查邊改、立查立改；一時(shí)難以解決的，制定整改方案，限時(shí)完成；對存在重大安全隱患的企業(yè)及項目，責令企業(yè)立即停產(chǎn)停工或者停止使用相關(guān)設施設備，在隱患消除前，不得投入生產(chǎn)運營(yíng)；對非法違規建設的企業(yè)及項目，立即依法取締關(guān)停。
將堅持執法查處與整頓規范相結合、企業(yè)自律與部門(mén)監管相結合、集中整治與建立長(cháng)效機制相結合，在對非法行為整治的同時(shí)，強化合法企業(yè)的安全監管，規范經(jīng)營(yíng)行為，逐步提升瓶裝液化石油氣與城鎮管道燃氣安全管理水平。
（一）、安全用電控制措施：
1、電工必須持證上崗，必須帶絕緣手套，穿絕緣鞋，必須做好巡查和維護、并做好記錄，增加現場(chǎng)的安全用電巡查力度。
2、施工現場(chǎng)用電必須嚴格按規范規定。嚴格執行“三級配電兩級保護”的規定。
3、施工現場(chǎng)配電箱，開(kāi)關(guān)箱的安裝要整齊有序，高度必須按規范規定安裝，配電箱必須安裝二層防護棚和防護欄柵，開(kāi)關(guān)箱必須裝防雨罩。
4、施工現場(chǎng)的發(fā)電機和配電箱要裝備防雨棚。
5、在施工作業(yè)時(shí)要配電箱要及時(shí)的關(guān)閉，工完后拉閘也要及時(shí)的關(guān)閉配電箱。
6、各電箱內的漏電保護器應靈敏可靠，電器不得缺蓋，接線(xiàn)頭不得漏出電器，熔斷絲嚴禁用銅絲、鋁絲代替，接線(xiàn)應從箱底穿入并采用壓線(xiàn)法，嚴禁掛線(xiàn)使用。
7、所有用電線(xiàn)路必須按規定要求架設或埋地，接線(xiàn)時(shí)要錯開(kāi)接頭接，并進(jìn)行絕緣包扎和絕緣防護，嚴禁使用破皮老化的電線(xiàn)電纜。
（二）、機械設備安裝使用控制措施：
1、機械設備必須執行“定人”、“定機”、“定崗位”管理規定，做好清潔、潤滑、緊固、調整、防腐工作、掛好標識牌和崗位責任牌。鋼筋加工機械等機械設備傳動(dòng)部位必須設防護罩。
（三）、高空作業(yè)的安全控制措施：
1、高空作業(yè)一定要有“三寶”的安全措施。
3、跳板的搭設要用鋼筋條固定，作業(yè)時(shí)要穿防滑的鞋子，作業(yè)前要檢查調跳板的濕滑度。
4、遇大雨、大雪、大霧及6級及以上的大風(fēng)時(shí)，要停止吊裝作業(yè)。
5、吊裝前操作員應檢查車(chē)身性能的良好，作業(yè)地面的結冰、平整、堅實(shí)情況。
6、在無(wú)法看清場(chǎng)地、無(wú)法看到吊物和指揮信號的情況下，不得進(jìn)行吊裝。
7、現場(chǎng)及其附近有電力架空線(xiàn)路時(shí)應設專(zhuān)人監護，確認機械與電力架空線(xiàn)路的最小的最小距離必須符合要求。
（四）、豎井開(kāi)挖作業(yè)的安全控制措施：
1、開(kāi)挖作業(yè)時(shí)施工人員一定要正確佩戴安全帽進(jìn)行作業(yè)。
2、開(kāi)挖前后施工人員要注意基坑邊緣的土質(zhì)情況，遇到有塌方隱患的要及時(shí)上報安全部門(mén)并停止施工，直到采取安全防護措施安全負責人驗收同意后再繼續施工。
3、施工人員作業(yè)時(shí)發(fā)現基坑有不安全隱患時(shí)，有權不進(jìn)行基坑作業(yè)。
4、遇到大雨，大雪天時(shí)應停止施工，基坑積水嚴重時(shí)要及時(shí)的進(jìn)行水泵排水，并對基坑的四周進(jìn)行防積水的保護。設置專(zhuān)人進(jìn)行24小時(shí)巡檢，加強對極端天氣的預報預警，扎實(shí)做好防爆、防凍、防滑、防火、防泄漏、防碰撞、防坍塌、防車(chē)輛傷害等安全防范措施，嚴密防范季節性安全事故。
我部按照文件要求，著(zhù)重對施工用電、冬季供暖、森林防火等方面進(jìn)行了排查，具體內容如下：
問(wèn)題1.發(fā)現有工人帶電接線(xiàn)（在使用手動(dòng)切割機時(shí)，將沒(méi)有插頭的電線(xiàn)直接插入插座）
整改意見(jiàn)：加強專(zhuān)職電工技術(shù)水平，增強其施工用電有關(guān)規范標準的學(xué)習和安全用電的意識。對其進(jìn)行批評教育。
問(wèn)題2.缺少三級配電箱，多臺用電設備共用一個(gè)開(kāi)關(guān)箱，箱間以及用電設備與開(kāi)關(guān)箱距離超標。
整改意見(jiàn)：按“配電柜、配電箱、開(kāi)關(guān)箱”形成施工用電三級配電系統，即在總配電箱或配電柜以下設分配電箱，分配電箱以下設置開(kāi)關(guān)箱，最后從開(kāi)關(guān)箱接線(xiàn)到用電設備?？偱潆娤湓O在靠近電源的區域，分配電箱設在用電設備或負荷相對集中的區域，分配電箱與開(kāi)關(guān)箱的距離不得超過(guò)30m，開(kāi)關(guān)箱與其控制的固定式用電設備的水平距離不宜超過(guò)3m。施工現場(chǎng)應按“一機一箱一閘一漏”設置，即每臺用電設備必須有各自專(zhuān)用的開(kāi)關(guān)箱，嚴禁用同一個(gè)開(kāi)關(guān)箱直接控制2臺及2臺以上用電設備（含插座），每個(gè)開(kāi)關(guān)箱里必須設置有一個(gè)閘刀開(kāi)關(guān)和一個(gè)漏電保護器。問(wèn)題3.用電設備外殼沒(méi)有接零，保護零線(xiàn)引出不符合規范，線(xiàn)徑過(guò)小。
整改意見(jiàn)：施工現場(chǎng)專(zhuān)用的電源中性點(diǎn)直接接地的電力線(xiàn)路必須采用tn-s接零保護系統，保護零線(xiàn)應由工作接地線(xiàn)、配電室（總配電箱）電源側零線(xiàn)或總漏電保護器電源側零線(xiàn)處引出，單獨敷設，不能作他用；在tn接零保護系統中，通過(guò)總漏電保護器的工作零線(xiàn)與保護零線(xiàn)之間不得再做電氣連接，tn系統中的保護零線(xiàn)除必須在配電室或總配電箱處做重復接地外，還必須在配電系統的中間處和末端處做重復接地，每一處重復接地電阻應不大于10ω；保護零線(xiàn)應采用綠黃雙色線(xiàn)；三相四線(xiàn)制架線(xiàn)路的保護零線(xiàn)截面不小于相線(xiàn)截面的50％，隨線(xiàn)路至末端，與電氣設備（包括電箱）不帶電的外露可導電部分相連。
問(wèn)題4.在作業(yè)中發(fā)現有使用竹竿作為電線(xiàn)桿。架空線(xiàn)路高度過(guò)低。電線(xiàn)外皮老化、破損，絕緣性差。
整改意見(jiàn)：施工現場(chǎng)用電線(xiàn)路的敷設應架空或埋地敷設。架空線(xiàn)路嚴禁沿腳手架、樹(shù)木或其他設施敷設。架空線(xiàn)路應沿電桿、支架或墻壁敷設，并采用絕緣子固定，綁扎線(xiàn)必須采用絕緣線(xiàn)。室外架空電線(xiàn)最大弧垂與施工現場(chǎng)地面最小距離4m，與機動(dòng)車(chē)道最小距離6m，與建筑物（含外腳手架）最小距離1m.室內配線(xiàn)距地面高度不得小于2.5m.電纜沿墻壁敷設時(shí)最大弧垂距地不得小于2m.電桿不得采用竹竿，宜采用鋼筋混凝土桿或木桿。問(wèn)題5.在住宿區檢查中發(fā)現個(gè)別滅火器過(guò)期。整改意見(jiàn)：更換新的滅火器，保證安全。
問(wèn)題6.廢泥漿池四周缺失臨邊防護欄
整改意見(jiàn)：四周應搭設不低于1.2m密目式安全網(wǎng)封閉防護。
我行公司業(yè)務(wù)部共開(kāi)立對公賬戶(hù)戶(hù)，其中基本存款賬戶(hù)戶(hù)，專(zhuān)用賬戶(hù)戶(hù)，臨時(shí)存款賬戶(hù)驗資需要開(kāi)立的戶(hù)。不存在同一營(yíng)業(yè)機構為同一存款人開(kāi)立多個(gè)基本賬戶(hù)和一般賬戶(hù)及同一證實(shí)文件為存款人開(kāi)立多個(gè)專(zhuān)用存款賬戶(hù)；單位開(kāi)立賬戶(hù)使用的名稱(chēng)符合規定；不存在開(kāi)戶(hù)資料未經(jīng)有權人審查并簽署意見(jiàn)而開(kāi)戶(hù)的題目。堅持記賬與對賬分離原則，會(huì )計主管按月檢查來(lái)往對賬、銀企對賬情況，對未達賬進(jìn)行跟蹤核對。
在公司業(yè)務(wù)銀行結算賬戶(hù)的使用進(jìn)程中不存在一般存款賬戶(hù)辦理現金支取業(yè)務(wù)題目?；緫?hù)等其他專(zhuān)用存款賬戶(hù)的現金支取符合規定。臨時(shí)存款賬戶(hù)不存在超過(guò)有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的題目。注冊驗資賬戶(hù)在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務(wù)題目，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱(chēng)一致。
銀行結算賬戶(hù)的變更與撤消。存款人變更賬戶(hù)名稱(chēng)、法定代表人等開(kāi)戶(hù)信息資料出具申請及有關(guān)部分的證實(shí)文件；及時(shí)修改客戶(hù)信息；存款人的印鑒做相應變更。存款人撤消銀行結算賬戶(hù)申請經(jīng)會(huì )計主管或主管審批，檢查銷(xiāo)戶(hù)前存款人貸款、應收利息、結算用度等應收款項結清。存款人撤消銀行結算賬戶(hù)時(shí)繳回未用重要空缺憑證、結算憑證和開(kāi)戶(hù)登記證；柜員審核無(wú)誤并將重要票據作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶(hù)撤消手續時(shí)，在其基本存款賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)登記證上注明銷(xiāo)戶(hù)日期并簽章；于賬戶(hù)撤消之日起2個(gè)工作日內向人民銀行報告。無(wú)頻繁開(kāi)、銷(xiāo)戶(hù)，通過(guò)虛假交易進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)。對已轉進(jìn)久懸未取專(zhuān)戶(hù)的款項，存款人要求支取原賬戶(hù)款項時(shí)，提供了正當具有賬戶(hù)安排權的證實(shí)文件，并經(jīng)過(guò)有關(guān)負責人審核后列支。銀行結算賬戶(hù)重要資料的治理。建立了銀行結算賬戶(hù)治理檔案,并按會(huì )計檔案進(jìn)行治理。預留簽章為該單位的公章或財務(wù)專(zhuān)用章加其法定代表人（單位負責人）或其授權的代理人的簽名或蓋章。單位結算賬戶(hù)印鑒卡片的治理安全、完全，不存在有賬戶(hù)無(wú)印鑒卡片、有印鑒卡片無(wú)賬戶(hù)題目。對印鑒卡丟失的賬戶(hù)，要求客戶(hù)提供印鑒卡丟失證實(shí)，防范賬戶(hù)風(fēng)險。
（二）大額資金支付治理情況排查。
大額資金支付治理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清楚；對大額資金支付交易的報告范圍符合文件規定，不存在隨便擴大或縮小范圍的現象；大額資金的支付交易的報告程序符合有關(guān)規定要求，不存在漏報等現象；對開(kāi)戶(hù)單位建立客戶(hù)身份登記制度；辦理大額資金支付，有正當的支付憑證；對開(kāi)戶(hù)單位大額支付資金的特點(diǎn)、來(lái)源與其經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)范圍等進(jìn)行分析監測。
大額現金支取治理。對開(kāi)戶(hù)單位基本存款賬戶(hù)、專(zhuān)用存款賬戶(hù)及臨時(shí)存款賬戶(hù)，或個(gè)人結算賬戶(hù)的大額現金支付建立分級審批制度；建立了大額現金支付臺賬制度和月度統計分析制度；針對現金活期存款存進(jìn)超過(guò)20萬(wàn)元及現金活期存款支取超過(guò)5萬(wàn)元的用戶(hù)，以月報的情勢在人民銀行賬戶(hù)治理系統備案。由于反洗錢(qián)還是一項較為陌生的工作，基層從業(yè)職員對反洗錢(qián)缺少系統的理論知識和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗，有待進(jìn)一步進(jìn)步辨別可疑支付交易的判定能力。
為進(jìn)一步加強公司中秋節前安全生產(chǎn)工作，嚴防安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，確保節日期間我管轄區域安全生產(chǎn)形勢持續穩定，結合本公司的實(shí)際情況，公司領(lǐng)導親自帶隊組織各職能部門(mén)、管理處主管在本管轄區域范圍內開(kāi)展了一次為期三天全方位的安全隱患檢查活動(dòng)，為確保街區、小區商家、業(yè)主及來(lái)游玩的客人過(guò)上喜慶、祥和、平安的中秋節提供了有力的安全保障，現將這次安全檢查工作總結如下：
9月2日公司公司召開(kāi)了安全生產(chǎn)月度例會(huì )，會(huì )上經(jīng)理對中秋節前安全生產(chǎn)工作進(jìn)行了統一部署，要求各職能部門(mén)、管理處主管必須進(jìn)行為期3天的安全生產(chǎn)檢查和衛生檢查，強化節日期間安全生產(chǎn)工作領(lǐng)導和狠抓工作責任制的落實(shí)。嚴格按照“誰(shuí)主管，誰(shuí)負責”的原則，明確各管理處主管親自組織力量對重點(diǎn)部位和人員密集場(chǎng)所進(jìn)行現場(chǎng)巡視檢查，嚴格把好每一道安全關(guān)口，針對薄弱環(huán)節制定嚴密的防范措施并加以狠抓落實(shí)。按照早檢查，早落實(shí)、早就位的工作方法積極主動(dòng)地做好中秋節前的安全生產(chǎn)大檢查工作。
在為期的3天現場(chǎng)會(huì )上，經(jīng)理再次明確了本次節前安全檢查分為初檢和復檢兩個(gè)階段。檢查內容主要包括：設施設備運行情況、消防設施安全和配電維修安全及檢查內容運行情況是否正常；消防主控設備是否正常運行、噴淋、火災報警控制柜、煙感、溫感、防火卷簾是否能聯(lián)動(dòng)控制；消防栓是否處于良好狀態(tài)、防火供水管道閥門(mén)是否開(kāi)關(guān)自如；高壓電氣柜、水泵是否正常、線(xiàn)路開(kāi)關(guān)是否完好等情況。
9月3日—9月5日公司經(jīng)理、副經(jīng)理親自帶領(lǐng)各部門(mén)、管理處主管、副主管，深入到各管理處管轄區對重點(diǎn)部位、設施設備、公共場(chǎng)所等進(jìn)行了全面的安全和衛生檢查，每到一處，詳細檢查，詢(xún)問(wèn)員工并指出存在的問(wèn)題，對所有公共場(chǎng)所、商家消防器材進(jìn)行檢查，查看是否存在過(guò)期、超出年檢日期等問(wèn)題，并現場(chǎng)指導商家負責人、員工如何正確使用消防器材；要求商家及時(shí)清理各部位的可燃物，對不符合安全生產(chǎn)或存在隱患的責令商家當場(chǎng)整改，對拒不整改的，報有關(guān)部門(mén)停業(yè)整改，及時(shí)消除隱患，不留死角。
通過(guò)現場(chǎng)督導檢查，進(jìn)一步強化了公司全體員工的安全意識和僥幸心理，克服了麻痹大意思想，有效了防范了事故發(fā)生，營(yíng)造出了愉快、安全、祥和的中秋節日氛圍。此次檢查共走訪(fǎng)商家57家，檢查發(fā)現隱患21處，下達責令整改通知書(shū)8份，當場(chǎng)整改13處，為進(jìn)一步消除各類(lèi)隱患，打下良好基礎。
一是公司行政部門(mén)積極印發(fā)安全防范和消防交通管理溫馨提示，安保部積極配合派出所社區民警、消防大隊、交警部門(mén)的管理要求，在管轄區內懸掛橫幅標語(yǔ)和發(fā)放安全溫馨提示。各管理處積極督導各護衛隊員每隔兩小時(shí)巡邏一次，及時(shí)發(fā)現存在的安全隱患及時(shí)報告制止，并采取措施加以解決。組織事務(wù)管理員和維修員深入管轄現場(chǎng)，對各類(lèi)安全隱患整改落實(shí)情況進(jìn)行監督，及時(shí)發(fā)現和查處整治中出現的各種違規行為。
二是各管理處積極深入開(kāi)展水上交通管理宣傳教育活動(dòng)，組織全體員工加強江邊安全隱患檢查力度。正面引導和警示教育來(lái)江邊游玩的學(xué)生和客人。及時(shí)糾正現場(chǎng)發(fā)現的問(wèn)題，限期整改、跟蹤管理結果等措施，使一切安全隱患消失在萌芽狀態(tài)。
三是各管理處積極深入小區裝修現場(chǎng)加大安全宣傳教育力度，按照片區劃分檢查，責任到人，確保每項檢查工作到位。在整個(gè)檢查過(guò)程中嚴格細致，始終堅持檢查與整改相結合的原則。確保了管理處安全檢查工作人員人人肩上有責任，人人手中有落實(shí)。
為進(jìn)一步強化安全生產(chǎn)防范意識；營(yíng)造和諧的節日氛圍，嚴格落實(shí)各級管理員24小時(shí)值班制度和領(lǐng)導帶班制度。力促人人講安全，事事講安全。把安全生產(chǎn)工作真正做到橫向到邊，縱向到底。要求各部門(mén)、管理處主管及值班員通訊設備暢通無(wú)阻，確保值班工作正常運轉和聯(lián)絡(luò )暢通。并認真做好值班信息報送工作，及時(shí)把握情況信息，重大情況按規定及時(shí)如實(shí)上報。
在此次節前安全生產(chǎn)隱患專(zhuān)項排查中，各管理處認真做好應急救援措施的制定和落實(shí)，及時(shí)上報信息7條，并被派出所采納7條，抓獲偷盜、打架違法犯罪嫌疑人13人，確保了管轄區安全穩定。
通過(guò)本次節前安全隱患排查和專(zhuān)項檢查活動(dòng)的開(kāi)展，安全生產(chǎn)管理工作得到了加強，全員的安全法制觀(guān)念、安全意識、安全知識水平明顯提高，安全生產(chǎn)責任意識逐漸增強。呈現出一個(gè)良好的安全生產(chǎn)氛圍。但與“安全發(fā)展”的正確理念還有差別：
1.日常的檢查督導力度不夠，安全管理人員持證上崗制度未嚴格執行，管理處未把安全生產(chǎn)管理納入常態(tài)化和專(zhuān)業(yè)化管理日程。
2.現場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查人員的安全生產(chǎn)宣傳教育和安全意識以及現場(chǎng)安全生產(chǎn)事故隱患排查整治管理工作還需要進(jìn)一步提高。
3.各管理處在進(jìn)行分工時(shí)，個(gè)別管理員對分管的區域檢查落實(shí)不認真細致、留有死角，未將事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
4.應急設施預案在規定的時(shí)間同人未能按規定及時(shí)啟動(dòng)，員工快速反應慢，處理安全事故的能力有待于加強，培訓還需加強。
5.安全生產(chǎn)管理工作各方面發(fā)展不平衡，其活動(dòng)的形式還需豐富。部分管理員安全管理工作主動(dòng)性差；在創(chuàng )新意識上還需提高。
1.各職能部門(mén)、管理處要一如既往的遵循安全生產(chǎn)是公司發(fā)展的第一要務(wù)的工作原則，認真做好安全生產(chǎn)工作。
2.認真做好安全生產(chǎn)的宣傳教育工作，指定整改落實(shí)責任人，把安全生產(chǎn)工作放在首要位置來(lái)抓，來(lái)落實(shí)。
3.對經(jīng)常發(fā)現的問(wèn)題要分班組分類(lèi)別進(jìn)行整改落實(shí)。做到不講情面，堅決督促整改，一步到位，不留隱患。
4.職能部門(mén)要充分發(fā)揮綜合協(xié)調作用，在督促現場(chǎng)的存在問(wèn)題并進(jìn)行落實(shí)整改完成后，要組織管理處負責人或相關(guān)人員進(jìn)行復檢。
5.公司要通過(guò)培訓、以會(huì )代訓、現場(chǎng)會(huì )等多種形式對公司所有員工、管轄區商家、業(yè)主進(jìn)行安全警示教育，增強消防、治安、交通、水上交通等安全意識。
依據上級公司《轉發(fā)國家檔案局關(guān)于深入開(kāi)展檔案安全風(fēng)險隱患排查整治工作的通知》要求，公司馬上開(kāi)展檔案安全風(fēng)險隱患排查整治工作，把防火、防盜、防水、防爆、防泄密作為檔案安全治理的重中之重，現將公司開(kāi)展檔案安全風(fēng)險隱患排查整治的自查狀況匯報如下：
檔案安全是檔案工作的重中之重，始終以來(lái)，公司領(lǐng)導班子非常重視檔案安全工作，堅持“安全第一、預防為主”的方針，堅固樹(shù)立警鐘長(cháng)鳴的安全責任意識。公司檔案治理部門(mén)設在綜合治理部，通過(guò)積極組織相關(guān)人員學(xué)習關(guān)于加強檔案安全工作的文件精神，提高員工防范意識。同時(shí)，要求各部門(mén)堅持“誰(shuí)主管誰(shuí)負責，誰(shuí)在崗誰(shuí)負責”的原則，落實(shí)檔案安全工作，做到責任到人，措施到位，防患未然，避開(kāi)人為因素造成的損失。公司共有12個(gè)部門(mén)，各部門(mén)均設有兼職檔案員一名，部門(mén)負責人為本部門(mén)檔案治理第一責任人，各部門(mén)檔案工作承受公司檔案治理部門(mén)的監視、檢查與業(yè)務(wù)指導。
為做好公司檔案治理工作，公司制定了1個(gè)方法，10個(gè)細則、1個(gè)應急預案等相關(guān)的規章制度，并根據各項制度的要求仔細抓好落實(shí)。加強檔案治理的科學(xué)化、標準化和制度化，為檔案安全和利用供應更加堅實(shí)的根底。
公司在檢查工作中，重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面開(kāi)展檢查，以防止消失各種隱患：
1、加強日常檔案室硬件治理。嚴格對比“八防”要求進(jìn)展自查自糾，庫房?jì)扰鋫淞藴貪穸扔?、空調、吸塵器等設備，庫房外圍配備了滅火器、監控器等設備。堅持實(shí)行檔案庫房專(zhuān)人保管，專(zhuān)人查閱，非檔案治理人員，不準隨便進(jìn)入庫房。在春夏季季節，仔細做好防潮防霉工作，長(cháng)期翻開(kāi)2臺空調降溫抽濕，確保庫房溫濕度相宜。定期投放檔案防蟲(chóng)藥，保證庫房檔案不受蟲(chóng)蛀。檔案治理人員每天檢查庫房溫濕度，下班前檢查門(mén)窗是否關(guān)好，電源是否關(guān)閉，空調是否關(guān)閉，庫房和檔案有無(wú)安全隱患。
2、做好節假日期間的檔案安全治理工作。每逢節假日前，進(jìn)展全公司范圍內的檔案安全檢查，對檔案庫房、用電線(xiàn)路、電器運轉、滅火器壓力等進(jìn)展重點(diǎn)檢查，排解隱患，確保檔案萬(wàn)無(wú)一失。
3、按要求收集整理歸檔。依據《檔案法》和公司相關(guān)制度的要求，幫助各部門(mén)做好文件的收集整理工作，保證歸檔文件材料完整、精確。在檔案的收集、整理、歸檔、移交、鑒定、銷(xiāo)毀過(guò)程中，發(fā)覺(jué)問(wèn)題準時(shí)解決，確保檔案材料的安全。
4、標準檔案借閱程序，嚴格執行保密治理要求。檔案資料利用實(shí)行專(zhuān)人負責，仔細執行檔案利用、保密制度，建立了檔案借閱登記臺賬，定期清點(diǎn)催還歸位。
5、強化檔案網(wǎng)絡(luò )信息治理。檔案室配置了一臺專(zhuān)用電腦，未接入網(wǎng)絡(luò )，落實(shí)專(zhuān)人負責，做到標準操作，有序利用。近期根據上級公司網(wǎng)絡(luò )意識形態(tài)工作要求，對連接網(wǎng)絡(luò )的電腦徹查，設立信息系統防火墻、密碼訪(fǎng)問(wèn)掌握，嚴防網(wǎng)上泄密和他人通過(guò)網(wǎng)絡(luò )竊密。對檔案治理系統的電子檔案名目數據庫和電子檔案的安全備份保管工作，確保檔案信息系統的安全。公司還組織全部人員對辦公區及檔案室的資料進(jìn)展徹查，涉及到意識形態(tài)問(wèn)題的資料進(jìn)展封存，借閱根據密件流程處理。
通過(guò)自查自糾，已建立整改問(wèn)題臺賬，主要包括以下方面：
1、局部檔案室硬件需配備和更新。檔案室內無(wú)抽濕機；一樓檔案室的一臺空調已壞；檔案室內無(wú)氣體滅火器。
2、檔案室空間需要擴容。因公司成立的時(shí)間比擬久，涉及的業(yè)務(wù)比擬廣，商務(wù)合同、工程建立資料多，現檔案室已無(wú)位置再存放檔案，導致無(wú)法準時(shí)接收檔案。
1、針對檢查消失的問(wèn)題公司提出整改措施，并落實(shí)到崗位，確保檔案不受任何損失。
一是綜合治理部檔案治理員應盡快報修已壞空調，對于不能再修理的設備要盡快更換。二是綜合治理部檔案治理員要盡快上報抽濕機、二氧化碳氣體滅火器、防潮防蟲(chóng)藥的采辦需求。三是依據公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)展需要，綜合治理部、商務(wù)部應抓緊時(shí)間對新檔案室的改造工作，改善檔案室保管條件。
2、下一步工作規劃。
一是為增加檔案人員的檔案意識和業(yè)務(wù)素養，積極參與省里的檔案學(xué)問(wèn)培訓學(xué)習。二是強化教育培訓，提高應急處置力量。公司近期將對辦公區域開(kāi)展防災減災應急演練，確保相關(guān)工作人員熟識消防器材使用、應急處置流程和疏散逃命路徑，確保遇突發(fā)大事能夠妥當有效應對。
通過(guò)此次自查，增加了檔案安全意識，堅固安全防范意識，并在檢查中進(jìn)一步消退了安全隱患。檔案工作萬(wàn)無(wú)一失，今后，公司將根據此次檢查的精神，把各項工作落到實(shí)處，確保檔案的安全和完整。
xxxxxx公司。
20xx年x月xx日。
根據中共壺關(guān)縣委辦公室《山西省檔案局關(guān)于深入開(kāi)展檔案安全風(fēng)險隱患排查整治工作的通知的通知》（室函〔20xx〕8號）文件要求，我社仔細開(kāi)展檔案安全風(fēng)險隱患排查整治工作，現將我社開(kāi)展排查整治工作的狀況匯報如下：
檔案的安全工作是確保檔案完整的重要保障，為確保我社檔案安全風(fēng)險隱患排查工作落實(shí)到位，我社成立了由一把手為組長(cháng)，各副主任為副組長(cháng)，各科室科長(cháng)為成員的檔案安全風(fēng)險隱患排查整治領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組詳細下設辦公室，由機關(guān)辦公室詳細負責檔案安全風(fēng)險隱患排查整治工作，確保此項工作順當開(kāi)展。
二是根底設施方面。我社現有文件檔案室和人事檔案室兩間，檔案柜共50個(gè)左右，全部檔案室均進(jìn)出門(mén)上鎖。三是治理方面。機關(guān)辦公室年終對本機關(guān)的文件、材料等進(jìn)展收集、整理和歸檔。文件檔案室歸機關(guān)辦公室治理，人事檔案室由機關(guān)人事科治理。
一是加強檔案治理工作，加強對檔案安全治理工作的.重視；
二是對檔案室開(kāi)展常常性檢查，確保檔案材料的完整性；
三是對破損檔案進(jìn)展更換檔案袋。
1、員工之間形成相互監督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責任落實(shí)到各部門(mén)負責人。要求部門(mén)負責人對員工行為定期排查，及時(shí)匯報。形成監督的雙向結合，對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。
2、在節假日期間，支行領(lǐng)導對員工進(jìn)行逐一家訪(fǎng)，既是對員工的一種慰問(wèn)，同時(shí)也是一次對員工的深入了解。通過(guò)家訪(fǎng)進(jìn)一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
根據包新農金發(fā)[20xx]30號《包商銀行新型農村金融機構管理總部文件》文件要求，為進(jìn)一步加強案件防控工作，結合我行實(shí)際，立即組織相關(guān)人員并結合金融機構風(fēng)險防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習，通過(guò)學(xué)習，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉變工作思路，變被動(dòng)應對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節，從執行各項規章制度細節入手，各條線(xiàn)部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險上找問(wèn)題，對檢查發(fā)現的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F匯報如下：
一直以來(lái)，我行領(lǐng)導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對各項規章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實(shí)際工作相符；對內管內控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1、認真落實(shí)各部門(mén)案件防控工作的各項措施，實(shí)行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮銀行金融資金安全責任書(shū)》。成立有專(zhuān)門(mén)的案件防控領(lǐng)導小組，明確工作職責，實(shí)行績(jì)效考核制度和問(wèn)責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。
2、認真落實(shí)《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風(fēng)險平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開(kāi)展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、為強化我行的金融管理，結合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮銀行柜面業(yè)務(wù)操作規范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預案》等通過(guò)程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會(huì )計業(yè)務(wù)操作運行的監督制約。
認真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風(fēng)險平排查工作的實(shí)施方案》文件精神，我行結合實(shí)際，全行范圍內開(kāi)展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )，對案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長(cháng)任組長(cháng)、辦公室、會(huì )計結算部、風(fēng)險合規部等部門(mén)負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)負責人必須本著(zhù)對本行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反禁止性規定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負總責，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部門(mén)加強溝通，充分信息共享，形成了各部門(mén)齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀違規問(wèn)題的發(fā)生。
認真開(kāi)展專(zhuān)項排查，加強員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專(zhuān)項行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，要求各部門(mén)負責人帶頭學(xué)，結合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。一是緊密結合我行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)聽(tīng)取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門(mén)負責人進(jìn)行民主測評。部門(mén)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門(mén)負責人及重要崗位人員、前臺操作人員。著(zhù)重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達到100%。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現有不良行為的員工。
為了加強基層機構關(guān)鍵環(huán)節操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風(fēng)險平排查工作的實(shí)施方案》文件要求，在現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)加強內控管理的同時(shí)，建立了對基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái)，基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)再監督工作得到了領(lǐng)導高度重視，配備了監控人員，落實(shí)了監控職責，實(shí)施了監控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現了一些問(wèn)題，檢查發(fā)現的問(wèn)題已得到積極整改，風(fēng)險監控工作取得較好的成績(jì)。
監控檢查采取的主要措施：
1、我行每月初組織風(fēng)險經(jīng)理對基層機構關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門(mén)領(lǐng)導對基層部門(mén)進(jìn)行不定期突擊檢查。對發(fā)現的問(wèn)題現場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查發(fā)現問(wèn)題通知書(shū)》，要求3個(gè)工作日內由問(wèn)題部門(mén)將整改結果回復，對無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規，由問(wèn)題部門(mén)書(shū)寫(xiě)情況說(shuō)明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求，同時(shí)根據檢查情況制定結合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮銀行柜面業(yè)務(wù)操作規范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預案》等通過(guò)程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會(huì )計業(yè)務(wù)操作運行的監督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強檢查力度，每月由各部門(mén)領(lǐng)導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織會(huì )計主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執行規范的柜員進(jìn)行表?yè)P獎勵；對督導發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行通報批評，并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對每星期一次的現場(chǎng)檢查，有效的減少了差錯，規范了柜面操作，降低了風(fēng)險。
（一）完善會(huì )計結算管理制度，本部堅定執行分工明確、職責清晰、相互制衡、運行高效的風(fēng)險防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮銀行柜面業(yè)務(wù)操作規范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預案》等，通過(guò)程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會(huì )計業(yè)務(wù)操作運行的監督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環(huán)節的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務(wù)規范管理制度?！皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù)，優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮銀行服務(wù)規范實(shí)施細則》的同時(shí)，又分別制定了《掇刀包商村鎮銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規程》、《柜員服務(wù)考評管理辦法》等，進(jìn)一步有效地規范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
（四）完善安全保衛制度，先后制定了《掇刀包商村鎮銀行安全保衛工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮銀行安全防范應急預案》、《掇刀包商村鎮銀行案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮銀行計算機安全運行管理規定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
（一）是夯實(shí)基礎，梳理風(fēng)險控制措施。針對制度理解和執行中的差異，制訂了大額現金支付報備流程、單位帳戶(hù)管理流程、資金調度業(yè)務(wù)流程、對賬戶(hù)管理、財務(wù)核對、印鑒分管、出納庫存現金、銀行賬戶(hù)、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統一文件，及時(shí)解決了制度執行中的難題。
（二）是加強配合，做好會(huì )計檢查組織工作。按照會(huì )計管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，針對營(yíng)業(yè)部門(mén)管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節，我行組織相關(guān)人員對現金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查，理清了薄弱環(huán)節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時(shí)穩定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
（三）是加強現金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴格控制庫存限額。結合營(yíng)業(yè)部現金收付額的具體情況核定現金庫存。營(yíng)業(yè)機構負責人及會(huì )計主管每星期一次查庫；主管部門(mén)每月一次查庫；行長(cháng)每季實(shí)行定期不定期查庫。
為規范我行的安全保衛工作，我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門(mén)安全管理規章制度》，進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內容，切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負責”的原則，督促營(yíng)業(yè)室負責人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內容進(jìn)行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現問(wèn)題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對存在問(wèn)題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發(fā)生。
通過(guò)對營(yíng)業(yè)室監控錄像的隨機回放檢查，一方面促進(jìn)對設備的清潔、維護保養，一方面通過(guò)對監控資料回放調閱，復制拷貝發(fā)現日常安全管理工作的薄弱環(huán)節和不規范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認識，確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認識開(kāi)展關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監控檢查職責，防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監控檢查發(fā)現問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現問(wèn)題得到有效整改。對于監控檢查發(fā)現的問(wèn)題，按照有關(guān)規定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現的問(wèn)題，要求各部門(mén)要高度重視，認真對待。
3、加強業(yè)務(wù)學(xué)習，進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見(jiàn)怪不怪”的現象，對發(fā)現的問(wèn)題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現問(wèn)題不報告的情況發(fā)生。
5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門(mén)將定期或不定期組織對所在部門(mén)案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對整改工作落實(shí)不到位的要追究責任人，并對整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機構網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責任人。
為防范我行內部機構及從業(yè)人員違規代銷(xiāo)行為，保障客戶(hù)合法權益，根據《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構代銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險排查的通知》(銀監辦發(fā)］335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷(xiāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查?，F將自查情況報告如下：
一直以來(lái)，我行領(lǐng)導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對各項規章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實(shí)際工作相符；對內管內控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1、認真落實(shí)各部門(mén)案件防控工作的各項措施，實(shí)行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮銀行金融資金安全責任書(shū)》。成立有專(zhuān)門(mén)的案件防控領(lǐng)導小組，明確工作職責，實(shí)行績(jì)效考核制度和問(wèn)責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。
2、認真落實(shí)《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風(fēng)險平排查工作的實(shí)施方案》，在我行開(kāi)展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、為強化我行的金融管理，結合我行實(shí)際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮銀行柜面業(yè)務(wù)操作規范作業(yè)標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防范及化解資金支付風(fēng)險預案》等通過(guò)程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會(huì )計業(yè)務(wù)操作運行的監督制約。
為認真開(kāi)展非法集資排查工作，全力維護我鄉社會(huì )穩定，在鄉黨委、政府的高度重視下，根據《縣開(kāi)展非法集資風(fēng)險專(zhuān)項排查活動(dòng)方案》文件要求，我鄉認真開(kāi)展非法集資風(fēng)險自查工作，現將此項工作開(kāi)展情況自查如下：
為有效進(jìn)行非法集資排查活動(dòng)，保護群眾利益不受侵害，我鄉綜治辦通過(guò)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，安排部署非法集資風(fēng)險排查工作，會(huì )議制訂了實(shí)施方案，并明確相關(guān)人員排查責任，確保此次排查工作全面、徹底。
結合我鄉實(shí)際，通過(guò)發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢(xún)等多種方式進(jìn)行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過(guò)一系列宣傳教育活動(dòng)，真正讓社會(huì )公眾自覺(jué)遠離非法集資、主動(dòng)舉報非法集資現象。
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領(lǐng)導小組各成員分組對鄉屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進(jìn)行了全面排查，未發(fā)現存在非法集資現象，同時(shí)也未接到群眾舉報非法集資現象。
我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家，其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè)，（目前停產(chǎn)的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點(diǎn)是規模小，小作坊企業(yè)占比例較大，為了加大對產(chǎn)品的風(fēng)險排查，我們逐一進(jìn)行排查，針對糕點(diǎn)食品企業(yè)對原材料把關(guān)不嚴、食品添加劑的驗證記錄、進(jìn)貨臺賬、生產(chǎn)過(guò)程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠(chǎng)檢驗記錄不全等風(fēng)險的共性，我局采取統一集中整治，進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品質(zhì)量意識。
在效果上，我們借助風(fēng)險排查整治工作加快建立企業(yè)落實(shí)主體責任報告制度，督查企業(yè)全面落實(shí)主體責任，自上而下層層分解落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責任，嚴格落實(shí)全過(guò)程質(zhì)量控制措施，嚴格按照標準組織生產(chǎn)，加強對企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓，提高質(zhì)量管理水平，減少質(zhì)量安全隱患。
我行審慎選擇代理銷(xiāo)售的理財產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調查，***銀行經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險控制體系，通過(guò)銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產(chǎn)品銷(xiāo)售合作協(xié)議》，代理銷(xiāo)售***銀行風(fēng)險級別為基本無(wú)風(fēng)險級別、低風(fēng)險級別及較低風(fēng)險級別的理財產(chǎn)品，主要為保本浮動(dòng)收益型的理財產(chǎn)品，充分降低客戶(hù)的投資風(fēng)險。
我行與***銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷(xiāo)方的責任和義務(wù)，代理銷(xiāo)售的理財產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險和客戶(hù)收益由***銀行承擔，我行在銷(xiāo)售過(guò)程中充分向客戶(hù)揭示產(chǎn)品風(fēng)險。每一期理財產(chǎn)品的銷(xiāo)售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產(chǎn)品銷(xiāo)售合同》，如對方存在違規行為和重大風(fēng)險隱患，我行可隨時(shí)終止與其合作。在我行代銷(xiāo)期間，我行持續跟蹤"***"的業(yè)績(jì)表現，每期均能保本并實(shí)現預期收益。